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非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施不包括()A.取消其理财规划师资格B.终身不得执业C.不得再次参加理财规划师职业资格考试D.罚款

题目
非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施不包括()

A.取消其理财规划师资格

B.终身不得执业

C.不得再次参加理财规划师职业资格考试

D.罚款
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1.根据有关行业自律管理的规定。对于违反资产评估职业道德的注册资产评估师，行业协会可以对其进行（）等自律惩戒措施。A.警告B.罚款C.通报批评D.取消执业资格

2.一般来说，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是()。A:警告 B:罚款 C:暂停执业 D:取消理财规划师资格

3.非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构应采取的制裁不包括()。A:取消其理财规划师资格 B:终生不得执业 C:不得再次参加理财规划师职业资格考试 D:罚款

4.对于情节较为严重，但尚未给客户造成匝大损失的情形，应给予执业理财规划师()制裁措施。A.警告B.暂停执业C.罚款D.吊销执照

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  • 第1题：

    如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，将受到的制裁主要有()。

    A:不得再次参加理财规划师职业资格考试
    B:吊销执照
    C:警告
    D:暂停执业
    E:罚款

    答案：B,C,D,E
    解析：
    对于执业理财规划师而言，通常的制裁措施主要包括警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。

  • 第2题：

    如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有(　)。

    A.不得再次参加理财规划师资格考试

    B.吊销执照

    C.警告

    D.暂停执业

    E.罚款

    答案：B,C,D,E
    解析：

  • 第3题：

    在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产，情节严重的情况下，理财规划师将承担()。

    A:刑事法律责任
    B:行政法律责任
    C:民事法律责任
    D:行业自律机构的制裁

    答案：A
    解析：
    法律责任包括民事法律责任、行政法律责任和刑事法律责任。其中，刑事法律责任是理财规划师的行为触犯刑法后所应承担的法律责任。在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产，情节严重的情况下，理财规划师将被追究刑事责任。

  • 第4题：

    一般说来，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，制裁措施可能有()。

    A:警告
    B:暂停营业
    C:罚款
    D:取消理财规划师资格
    E:无法参加理财规划师资格考试

    答案：D,E
    解析：
    一般说来，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是取消其理财规划师资格，严重者可能终生无法再次参加理财规划师职业资格考试，或终生无法执业。

  • 第5题：

    如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，业自律协会的制裁。制裁措施主要有( )。

    A.不得再次参加理财规划师资格考试
    B.吊销执照
    C.警告
    D.暂停执业理财规划师将受到行
    E.罚款

    答案：B,C,D,E
    解析：

  • 第6题：

    非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施不包括（）。

    • A、取消其理财规划师资格
    • B、终身不得执业
    • C、不得再次参加理财规划师职业资格考试
    • D、罚款

    正确答案:D

  • 第7题：

    对于违反职业道德规范的执业黄金投资分析师，专家委员会通常的制裁措施主要包括？


    正确答案: 警告、暂停执业、取消执业资格（凡取消执业资格者均在黄金协会网站上公示）

  • 第8题：

    当理财规划师执业时触犯了法律的规定，行业自律机构通常会对理财规划师采取（）制裁措施。

    • A、暂停执业
    • B、罚款
    • C、吊销执照
    • D、终生无法执业

    正确答案:D

  • 第9题：

    如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有（）。

    • A、不得再次参加理财规划师资格考试
    • B、吊销执照
    • C、警告
    • D、暂停执业
    • E、罚款

    正确答案:B,C,D,E

  • 第10题：

    单选题
    非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施不包括（）。
    A

    不得再次参加理财规划师资格考试

    B

    吊销执照

    C

    警告

    D

    暂停执业

    E

    罚款


    正确答案： C
    解析： 对于执业理财规划师而言，通常的制裁措施主要包括：警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。A适用于非执业理财规划师。

  • 第11题：

    单选题
    对于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形，应给予执业理财规划师（）制裁措施。
    A

    暂停执业或罚款

    B

    警告

    C

    吊销执照

    D

    追究刑事责任


    正确答案： D
    解析： 对于执业理财规划师而言，通常的制裁措施主要包括：警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。警告适用于情节轻微的行为。暂停执业、罚款一般适用于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形。吊销执照一般适用于情节严重且造成较大损失的行为，通常该行为也触犯了法律的规定。

  • 第12题：

    单选题
    执业理财规划师违反职业道德，情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失，行业自律机构的制裁措施应为()。
    A

    暂停执业或罚款

    B

    警告

    C

    吊销执照

    D

    追究刑事责任


    正确答案： C
    解析： 暂停执业、罚款一般适用于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形。

  • 第13题：

    如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。

    A:警告
    B:吊销执照
    C:暂停执业
    D:罚款
    E:取消理财规划师资格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对于执业理财规划师而言，通常的制裁措施包括：警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。警告适用于情节轻微的行为；暂停执业、罚款适用于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形；吊销执照一般适用于情节严重造成重大损失的行为，通常该行为也触犯了法律的规定。

  • 第14题：

    理财规划师职业道德规范一般由()颁布并监督执行。

    A:保监会
    B:银监会
    C:教育部
    D:行业自律机构

    答案：D
    解析：
    理财规划师职业道德规范一般由行业自律机构颁布并监督执行。

  • 第15题：

    以下关于理财规划师的职业道德规范的说法中，不正确的是()。

    A:执业纪律规范是具体的行为规则
    B:职业道德准则是理财规划师执业纪律的基本渊源
    C:理财规划师执业纪律规范很大程度上体现出的是倡议性
    D:理财规划师的职业道德规范由职业道德准则和执业纪律规范两部分组成

    答案：C
    解析：
    职业道德准则很大程度上体现出的是倡议性，而执业纪律规范在语言上不同于职业道德准则，很多方面体现的是“积极要求”或“禁止性”的内容，而非倡议性。

  • 第16题：

    对于非执业理财规划师而言，通常的制裁措施是()。

    A:取消理财规划师资格
    B:吊销执照
    C:暂停执业
    D:罚款

    答案：A
    解析：
    对于非执业理财规划师而言，通常的制裁措施是取消理财规划师资格。

  • 第17题：

    对于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形，应给予执业理财规划师（）制裁措施。

    • A、暂停执业或罚款
    • B、警告
    • C、吊销执照
    • D、追究刑事责任

    正确答案:A

  • 第18题：

    下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是（）。

    • A、理财规划师不应该拒绝客户的要求，即使客户的理财需求是违反法律的
    • B、理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
    • C、理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
    • D、理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息

    正确答案:A

  • 第19题：

    执业理财规划师违反职业道德，情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失，行业自律机构的制裁措施应为（）。

    • A、暂停执业或罚款
    • B、警告
    • C、吊销执照
    • D、追究刑事责任

    正确答案:A

  • 第20题：

    对于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形，应给予执业理财规划师（）制裁措施。

    • A、警告
    • B、暂停执业
    • C、罚款
    • D、吊销执照

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产，情节严重的情况下，理财规划师将承担（）。
    A

    刑事法律责任

    B

    行政法律责任

    C

    民事法律责任

    D

    行业自律机构的制裁


    正确答案： A
    解析： 刑事法律责任，是理财规划师的行为触犯刑法后所应承担的法律责任。在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产，情节严重的情况下，理财规划师将被追究刑事责任。

  • 第22题：

    单选题
    当理财规划师执业时触犯了法律的规定，行业自律机构通常会对理财规划师采取()制裁措施。
    A

    暂停执业

    B

    罚款

    C

    吊销执照

    D

    终生无法执业


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施不包括（）。
    A

    取消其理财规划师资格

    B

    终身不得执业

    C

    不得再次参加理财规划师职业资格考试

    D

    罚款


    正确答案： A
    解析： D项为执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施。

  • 第24题：

    单选题
    对于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形，应给予执业理财规划师（）制裁措施。
    A

    警告

    B

    暂停执业

    C

    罚款

    D

    吊销执照


    正确答案： A
    解析： 对于执业理财规划师而言，通常的制裁措施主要包括：警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。警告适用于情节轻微的行为。暂停执业、罚款一般适用于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形。吊销执照一般适用于情节严重且造成较大损失的行为，通常该行为也触犯了法律的规定。

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