第1题:
综合理财规划建议书正文的写作步骤包括:a、确定客户的理财目标;b、完成分项理则规划;c、分析理财方案预期效果;d、完成理财规划方案的执行与调整部分;e、完备附件及相关资料。则综合理财规划建议书正文写作的正确步骤是( )。
A.abdce
B.badce
C.abcde
D.ebdac
第2题:
理财规划服务合同的客体是( )。
A.理财规划方案书
B.理财规划师
C.客户
D.理财规划师制订理财规划的行为
第3题:
因为理财规划师向客户提供虚假或误导性信息,给客户造成损害,应该承担责任的是 ( )。
A.理财规划师所在机构
B.理财规划师
C.客户、理财规划师
D.理财规划师、理财规划师所在机构
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
客户在签署授权书后,还应出具一份关于方案实施的声明,其主要内容不包括()。
第10题:
为了保证理财规划建议书的顺利制定,且制定出的建议书真实可信,达到预期的效果,在前言里也需说明客户的义务。下列哪几项属于客户的义务()。
第11题:
理财规划师根据客户意见修改理财方案时,应注意()。
第12题:
理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案
客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户做出说明,但继续办理委托事务
第13题:
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述,正确的是( )。
A.对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B.理财规划师不应向客户承诺收益
C.作为一名合格尽责的理财规划师,应该具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育
D.理财规划方案制定过程中,理财规划师应充分与客户进行沟通,但客户不需要亲自参与方案的修改,因为毕竟客户不够专业
E.理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
第14题:
综合理财规划建议书要求理财规划师在对客户资料进行调查、分析、评价的基础上为客户整体财务规划提出方案和建议,综合理财规划建议书的作用体现在( )。
A.认识当前财务状况
B.明确现有问题
C.改进不足之处
D.指导客户未来财务活动
E.规范客户日常理财行为
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
第21题:
下列属于综合理财规划建议书前言中的有()。
第22题:
文件文本制作完毕后,理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间地点。以下有关理财规划师在整个会面过程中应注意的事项的说法不准确的是()。
第23题:
理财规划师不需要重申方案实施成本
理财规划师需要重申方案实施成本
在客户理解理财规划方案有困难的时候,理财规划师应该协助客户理解理财方案
客户自行理解理财方案