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一般来说，理财规划师提供理财规划服务均是个人行为，所以在确定客户的理财意向后，理财规划师应以本人的名义与客户签订书面合同。()

题目
一般来说，理财规划师提供理财规划服务均是个人行为，所以在确定客户的理财意向后，理财规划师应以本人的名义与客户签订书面合同。()

相似考题

1.理财规划师执业纪律规范主要包括( )。A．理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为B．理财规划师不得以虚假的信息会广告欺骗或误导客户C．理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D．理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益E．理财规划师应维护行业整体形象，禁止任何形式的不正当竞争

2.关于签订理财规划服务合同，说法错误的是( )。A．签订理财规划服务合同应以理财规划师的名义B．理财规划师在向客户解释合同条款时，应注意合同条款中是否有理解歧义的地方C．不得向客户作出收益保证或承诺D．合同签订后应将原件交给相关部门存档

3.在签订理财规划服务合同时，理财规划师应注意的事项有( )。A．理财规划师应以个人的名义与客户签订合同B．理财规划师在向客户解释合同条款时，与客户意见不同，则应按照客户的要求进行修改C．合同签订完毕后，理财规划师应自己保留原件，并将复印件交给所在机构存档D．不得向客户做出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导信息E．理财规划合同宜采用书面形式

4.理财规划服务合同的客体是( )。A．理财规划方案书B．理财规划师C．客户D．理财规划师制定理财规划的行为

更多“一般来说，理财规划师提供理财规划服务均是个人行为，所以在确定客户的理财意向后，理财规划师应以本人的名义与客户签订书面合同。()”相关问题

  • 第1题：

    理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于( )。

    A．客户资本规模

    B．客户个人财务变化幅度

    C．理财规划师的性格和工作习惯

    D．客户的投资风格

    E．理财规划服务机构的制度


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    理财规划服务合同的客体是( )。

    A．理财规划方案书

    B．理财规划师

    C．客户

    D．理财规划师制订理财规划的行为


    正确答案：D

  • 第3题：

    因为理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害，应该承担责任的是 ( )。

    A．理财规划师所在机构

    B．理财规划师

    C．客户、理财规划师

    D．理财规划师、理财规划师所在机构


    参考答案：D
    解析：如理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害的，理财规划师所在机构将承担侵权责任。所在机构承担责任后，可以追究理财规划师的责任。

  • 第4题：

    即使客户委托理财规划师设计违法的理财方案，或者客户的理财需求或目标违反法律的规定，理财规划师也应接受客户的委托，为其需求提供服务。()


    答案：错
    解析：
    如果客户委托理财规划师设计违法的理财方案，或者客户的理财需求或目标违反法律的规定，理财规划师应拒绝客户的委托，不得明知客户的要求违法仍然接受客户的委托，为其违法目的或需求提供服务。

  • 第5题：

    关于签订理财规划服务合同，说法错误的是()。

    A:签订理财规划服务合同应以理财规划师的名义
    B:理财规划师在向客户解释合同条款时，应注意合同条款中是否有理解歧义的地方
    C:不得向客户作出收益保证或承诺
    D:合同签订后应将原件交给相关部门存档

    答案：A
    解析：

  • 第6题：

    理财规划服务合同的客体是()。

    A:理财规划方案书
    B:理财规划师
    C:客户
    D:理财规划师制定理财规划的行为

    答案：D
    解析：
    民事法律关系的客体是指民事权利和民事义务所共同指向的对象。在理财规划服务合同中，客体就是理财规划师为客户量身订制理财规划方案的行为。

  • 第7题：

    理财规划师在提供服务过程中应当注意保存证据，对此下列建议错误的是()。

    A:理财规划师在为客户提供服务过程中，应妥善保管相关的文件
    B:在向客户交付制定的理财方案时，应要求客户签收
    C:在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中，应注意将所做的工作书面化，并由客户签收认可
    D:客户以侵权行为为由提起诉讼时，理财规划师应承担举证责任

    答案：D
    解析：
    在理财服务过程中的侵权案件属于一般的侵权案件，实行“谁主张、谁举证”原则，如果客户以侵权为由提起诉讼的，由客户承担举证责任。

  • 第8题：

    在签订理财规划服务合同时，理财规划师应注意的事项有()。

    A:理财规划师应以个人的名义与客户签订合同
    B:理财规划师在向客户解释合同条款时，与客户意见不同，则应按照客户的要求进行修改
    C:合同签订完毕后，理财规划师应自己保留原件，并将复印件交给所在机构存档
    D:不得向客户做出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导信息
    E:理财规划合同宜采用书面形式

    答案：D,E
    解析：

  • 第9题：

    通常情况下，（）作为理财方案的执行人。

    • A、客户本人
    • B、理财规划师
    • C、客户指定的除理财规划师外的其他专业人士
    • D、理财规划师所在机构

    正确答案:B

  • 第10题：

    理财规划服务中，客户的权利有（）。

    • A、要求理财规划师所在机构提供书面理财计划
    • B、要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行
    • C、要求理财规划师及所在机构保密
    • D、要求理财规划师对资产收益做出承诺
    • E、依据合同约定得到理财规划服务的权利

    正确答案:A,B,C,E

  • 第11题：

    理财规划师执业纪律规范的主要内容包括（）。

    • A、理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为
    • B、理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
    • C、理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
    • D、理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益
    • E、理财规划师应随时向客户披露存在或可能产生的利益冲突

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第12题：

    多选题
    理财规划服务中，客户的权利有（）。
    A

    要求理财规划师所在机构提供书面理财计划

    B

    要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行

    C

    要求理财规划师及所在机构保密

    D

    要求理财规划师对资产收益做出承诺

    E

    依据合同约定得到理财规划服务的权利


    正确答案： A,B,C,E
    解析： 客户的权利和义务主要包括客户有依据合同约定得到理财规划服务的权利，有要求理财规划师所在机构提供书面理财计划的权利，有要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行的权利，有要求理财规划师及所在机构保密的权利；客户有义务提供真实信息，有义务配合理财规划师制定和执行理财计划，有义务依据合同约定交纳理财服务费。

  • 第13题：

    不是客户的权利。

    A．依据合同获得理财服务

    B．要求理财规划师所在机构提供书面理财计划

    C．要求理财规划师跟踪和指导理财计划的实施

    D．要求理财规划师随时随地为自己服务


    正确答案：D

  • 第14题：

    理财规划师执业纪律规范的主要内容包括( )。

    Ⅰ．理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产

    Ⅱ．理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户

    Ⅲ．理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为

    Ⅳ．理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益

    A．Ⅱ、Ⅳ

    B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    参考答案：D
    解析：理财规划师执业纪律规范的主要内容包括：①理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为；②理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户；③理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产；④理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益；⑤理财规划师应随时向客户披露存在或可能产生的利益冲突；⑥理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息。

  • 第15题：

    ()不是客户的权利。

    A:依据合同获得理财服务
    B:要求理财规划师所在机构提供书面理财计划
    C:要求理财规划师跟踪和指导理财计划的实施
    D:要求理财规划师随时随地为自己服务

    答案：D
    解析：

  • 第16题：

    如果理财规划师没有按照合同约定提供承诺的服务，则客户可以要求理财规划师所在机构停业整顿。()


    答案：错
    解析：
    如理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务，则客户可要求理财规划师所在机构承担违约责任。所在机构承担责任后，再追究理财规划师的责任。

  • 第17题：

    通常情况下，客户会选择的理财方案执行人是()。

    A:客户本人
    B:理财规划师
    C:客户指定的除理财规划师外的其他专业人士
    D:理财规划师所在机构

    答案：B
    解析：
    理财方案的具体执行人可以是理财规划师或是客户指定的其他专业人士或是客户本人。通常情况下，客户会选择的理财方案的具体执行人是理财规划师。

  • 第18题：

    理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。

    A:客户资本规模
    B:客户个人财务变化幅度
    C:理财规划师的性格和工作习惯
    D:客户的投资风格
    E:理财规划服务机构的制度

    答案：A,B,D
    解析：
    理财规划师对客户理财规划方案定期评估的频率可以在签订理财规划服务协议时由双方约定。一般来说，理财规划师每年需要对客户的理财规划方案评估两次，也可以是每季度一次、每年一次。评估的频率主要取决于：①客户的资本规模；②客户个人财务状况变化幅度；③客户的投资风格。

  • 第19题：

    下列不属于理财规划师所在机构义务的是()。

    A:提供理财服务
    B:提供书面理财计划
    C:严守客户秘密
    D:收取理财费用

    答案：D
    解析：
    理财规划师所在机构的义务主要是提供理财服务、提供书面理财计划、跟踪和监督理财计划的执行、严守客户秘密。D项，收取理财费用是理财规划师所在机构的权利。

  • 第20题：

    一般说来，理财规划师提供理财规划服务不是个人行为，而是代表理财规划师所在机构的行为，所以理财规划师所在机构都会备置格式合同，在确定客户的理财意向后，理财规划师都要代表所在机构与客房签订( )。

    A.口头合同
    B.书面合同
    C.书面建议书
    D.书面意向书

    答案：B
    解析：

  • 第21题：

    理财规划服务中，客户的义务有（）。

    • A、提供真实信息
    • B、配合理财规划师制定理财计划
    • C、配合理财规划师执行理财计划
    • D、依据合同约定交纳理财服务费
    • E、依据合同约定得到理财规划服务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    以下关于签订理财规划服务合同说法错误的是（）。

    • A、签订合同应以所在机构的名义，而不能以个人的名义
    • B、理财规划师在客户解释合同条款时，如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义，则应提请所在机构的相关部门进行修改
    • C、合同签订完毕后，理财规划师应自己留存原件
    • D、不得向客户作出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导性信息

    正确答案:C

  • 第23题：

    多选题
    理财规划服务中，客户的义务有（）。
    A

    提供真实信息

    B

    配合理财规划师制定理财计划

    C

    配合理财规划师执行理财计划

    D

    依据合同约定交纳理财服务费

    E

    依据合同约定得到理财规划服务


    正确答案： A,E
    解析： 客户的义务主要包括：客户有义务提供真实信息，有义务配合理财规划师制定和执行理财计划，有义务依据合同约定交纳理财服务费。

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