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下列哪些行为，违背了理财规划职业道德中的保密原则?A.赵先生接受客户李小姐的委托，为李小姐进行投资时，发现有一项新的投资收益更高，他没有征的李小姐的同意，就奖励(将李)小姐的全部资金投入了新项目B.赵先生从某投资公司辞职后，向妻子透露了原客户王先生的一些机密信息C.赵先生在不会损害到客户王先生的利益下，向好朋友透露的王先生公司的一些财务情况D.赵先生在王先生理财中，发现王先生正在进行一项违法活动，他直接举报了王先生E.赵先生没有向客户说明提供理财服务的收费方式

题目
下列哪些行为，违背了理财规划职业道德中的保密原则?

A.赵先生接受客户李小姐的委托，为李小姐进行投资时，发现有一项新的投资收益更高，他没有征的李小姐的同意，就奖励(将李)小姐的全部资金投入了新项目

B.赵先生从某投资公司辞职后，向妻子透露了原客户王先生的一些机密信息

C.赵先生在不会损害到客户王先生的利益下，向好朋友透露的王先生公司的一些财务情况

D.赵先生在王先生理财中，发现王先生正在进行一项违法活动，他直接举报了王先生

E.赵先生没有向客户说明提供理财服务的收费方式
相似考题

1.某公司因资金周转困难，需要向银行贷款。会计赵某根据总经理的授意，编制了一份虚假的会计报告，获得了银行贷款。下列说法正确的有（ ）。A．赵某的行为违背了坚持准则的会计职业道德要求B．赵某的行为违背了客观公正的会计职业道德要求C．赵某的行为违背了参与管理的会计职业道德要求D．赵某的行为违背了强化服务的会计职业道德要求

2.张德利获得AFP资格认证后，在网上化名“带头大叔”，利用其博客夸大其所属理财工作室的业务范围，并提供决定股票买卖的讯息。张的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中下列哪项基本原则中明文禁止的事项( )。A．专业胜任B．正直诚信C．专业精神D．客观公正

3.理财规划师职业操守的核心原则就是个人诚信。下列有关正直诚信原则的说法正确的有(　)。A.正直诚信要求理财规划师诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益B.正直诚信原则要求理财规划师不仅要遵循职业道德准则的文字，更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂C.正直诚信的原则决不容忍欺诈或对做人理念的歪曲D.正直诚信原则要求理财规划师以自己的专业知识进行判断，坚持客观性，不带感情色彩E.即使理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧且该分歧并不违反法律，此种情形与正直诚信的职业道德准则也不相违背

4.刘明从事金融理财工作5年，最近获得了CFP资格认证，并晋升为理财部门主管。本周其下属金融理财师小王为了获得某股票型基金的高额佣金，在普通退休客户李先生的投资规划书中，将90%的资产配置在该股票型基金上。刘明并未认真审核便在该规划书上签署了同意意见。则刘明的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中( )基本原则。A．专业胜任B．正直诚信C．恪尽职守D．客观公正

更多“下列哪些行为，违背了理财规划职业道德中的保密原则?”相关问题

  • 第1题：

    以下关于理财规划师的职业道德规范的说法中，不正确的是()。

    A:执业纪律规范是具体的行为规则
    B:职业道德准则是理财规划师执业纪律的基本渊源
    C:理财规划师执业纪律规范很大程度上体现出的是倡议性
    D:理财规划师的职业道德规范由职业道德准则和执业纪律规范两部分组成

    答案：C
    解析：
    职业道德准则很大程度上体现出的是倡议性，而执业纪律规范在语言上不同于职业道德准则，很多方面体现的是“积极要求”或“禁止性”的内容，而非倡议性。

  • 第2题：

    下列有关正直守信原则的说法正确的有（　　）

    A.正直守信要求理财规划师诚实不欺,不能为个人的利益而损害委托人的利益
    B.正直守信原则要求理财规划师不仅要遵循职业道德准则的文字,更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂
    C.正直守信的原则决不容忍任何欺骗行为
    D.正直守信原则要求理财规划师以自己的专业知识进行判断,坚持客观性,不带感情色彩
    E.即使理财规划师并非由于主观故意而导致错误,此种情形与正直守信的职业道德准则也不相违背

    答案：A,B,C,E
    解析：
    选项D.说的是客观公正原则。

  • 第3题：

    王先生获得AFP资格认证后开了一家理财公司，在做公司宣传广告时，大篇幅的对客户吹噓自己之前的业绩，以夸大自身的胜任能力。王先生的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中的（）

    • A、专业胜任原则
    • B、正直诚信原则
    • C、专业精神原则
    • D、客观公正原则

    正确答案:B

  • 第4题：

    下列有关临床医学研究中资料保密的叙述，错误的是（）。

    • A、人体试验研究要求对研究资料保密
    • B、没有征得患者允许，医师没有权力泄露患者的个人信息
    • C、盲法的实施违背了保密原则
    • D、医护人员在公共场合议论患者的情况属于不道德行为，也违背了保密的原则
    • E、在特殊情况下，医师有责任做到有选择地向有关部门报告患者的有关情况

    正确答案:C

  • 第5题：

    多选题
    下列关于乙机构代理行为的表述中，正确的为(    )。
    A

    乙机构违背了“以诚为本”的职业道德

    B

    乙机构违背了房地产经纪执业规范

    C

    乙机构表现了“尽职尽责”的职业道德

    D

    乙机构表现了“恪守信用”的职业道德


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    李老师利用业余时间给班上的学生补习数学，并收取一定的费用。李老师的行为()。
    A

    违背了廉洁从教的职业道德

    B

    违背了爱岗敬业的职业道德

    C

    违背了严谨治学的职业道德

    D

    是正常行为，并不违反职业道德


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    在健康咨询中，张医生对王某的婚前性行为提出了中肯的批评。这种做法违背了健康咨询的（）
    A

    建立关系原则

    B

    理解性原则

    C

    非指导性原则

    D

    保密的原则

    E

    反馈性原则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    理财规划师职业操守的核心原则是个人诚信。下列有关正直诚信原则的说法正确的有()。

    A:决不容忍欺诈或对做人理念的歪曲
    B:要求理财规划师诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益
    C:要求理财规划师以自己的专业知识进行判断，坚持客观性，不带感情色彩
    D:要求理财规划师不仅要遵循职业道德准则的文字，更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂
    E:即使理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧且该分歧并不违反法律，此种情形与正直诚信的职业道德准则也相违背

    答案：A,B,D
    解析：
    如果理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，且该分歧并不违反法律，则此种情形与正直诚信的职业道德准则并不违背。理财规划师以自己的专业知识进行判断，不带感情色彩是客观公正原则的要求。

  • 第9题：

    理财规划师在执业过程中应摒弃个人情感、偏见和欲望，以确保存在利益冲突时做到公正合理，这种行为体现了理财规划师的()。

    A:正直诚信原则
    B:专业尽责原则
    C:严守秘密原则
    D:客观公正原则

    答案：D
    解析：
    此题考查的是客观公正原则的基本含义。

  • 第10题：

    在健康咨询中，张医生对王某的婚前性行为提出了中肯的批评。这种做法违背了健康咨询的（）

    • A、建立关系原则
    • B、理解性原则
    • C、非指导性原则
    • D、保密的原则
    • E、反馈性原则

    正确答案:C

  • 第11题：

    理财规划师职业操守的核心原则就是个人诚信。下列有关正直诚信原则的说法正确的有（）。

    • A、正直诚信要求理财规划师诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益
    • B、正直诚信原则要求理财规划师不仅要遵循职业道德准则的文字，更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂
    • C、正直诚信的原则决不容忍欺诈或对做人理念的歪曲
    • D、正直诚信原则要求理财规划师以自己的专业知识进行判断，坚持客观性，不带感情色彩
    • E、如果理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧且该分歧并不违反法律，则此种情形与正直诚信的职业道德准则并不违背。

    正确答案:A,B,C,E

  • 第12题：

    多选题
    某公司因资金周转困难，需要向银行贷款。会计赵某根据总经理的授意，编制了一份虚假的会计报告，获得了银行贷款。下列说法正确的有（）。
    A

    赵某的行为违背了坚持准则的会计职业道德要求

    B

    赵某的行为违背了客观公正的会计职业道德要求

    C

    赵某的行为违背了参与管理的会计职业道德要求

    D

    赵某的行为违背了强化服务的会计职业道德要求


    正确答案： C,D
    解析： 根据题干，赵某没有坚持准则编制虚假报告，没有以一个客观公正的角度来处理问题。

  • 第13题：

    单选题
    下列哪项与正直诚信的职业道德原则相违背（）。
    A

    理财规划师诚实不欺，不为个人的利益而损害委托人的利益

    B

    理财规划师由于主观故意而导致错误

    C

    理财规划师与客户存在意见分歧，且该分歧并不违反法律

    D

    理财规划师不仅遵循职业道德准则的文字，更重要的是把握了职业道德准则的理念和灵魂


    正确答案： D
    解析： 如果理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，且该分歧并不违反法律，则此种情形与正直诚信的职业道德准则并不违背。

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