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  • 第1题:

    从业人员受到所在机构处分,或者凶违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。 A.7 B.8 C.9 D.10


    正确答案:D
    【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,P383。

  • 第2题:

    医师执业变更下列注册事项的,应当到准予注册的卫生行政部门依法办理变更注册手续( )

    A、执业地点、执业类别、执业范围等

    B、执业地点、执业类别、执业范围、服务单位

    C、执业地点、执业类别、执业范围、医疗机构

    D、执业地点、执业类别

    E、执业地点、执业类别、执业范围、服务单位、专业类别


    参考答案:A

  • 第3题:

    从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在 作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协 会报告。
    A. 7 B. 8
    C. 9 D. 10


    答案:D
    解析:
    。《证券业从业人员执业行为准则》第二十条规定,从业人员受到 所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知 悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。

  • 第4题:

    对证券公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律法规和公司有关制度的规定,追究其责任,属于合规风险的防范措施。 ( )

    A.正确

    B.错误


    正确答案:×
    对证券公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律法规和公司有关制度的规定,追究其责任,属于管理风险的防范措施。

  • 第5题:

    医师执业变更以下注册事项的,应当到准予注册的卫生行政部门依法办理变更注册手续

    A、执业地点,执业类别
    B、执业地点,执业类别,执业范围,医疗机构
    C、执业地点,执业类别,执业范围,服务单位
    D、执业地点,执业类别,执业范围服务单位,专业类别
    E、执业地点。执业类别,执业范围等

    答案:E
    解析:
    根据《中华人民共和国执业医师法》,第十六条医师变更执业地点、执业类别、执业范围等注册事项的,应当到注册主管部门办理变更注册手续,并提交医师变更执业注册申请审核表、《医师资格证书》、《医师执业证书》以及省级以上卫生行政部门规定提交的其他材料。