itgle.com

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司()以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。A:3%B:5%C:7%D:10%

题目

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司()以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。

A:3%

B:5%

C:7%

D:10%

相似考题

1.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 （ ）

2.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A.30 B.90 C.60 D.180

3.根据《期货交易管理条例》，未经国务院期货监督管理机构派出机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。（ ）

4.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A.30 B.60 C.90 D.180

更多“任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司()以上股权的,国务院证券监督管理机构应当 ”相关问题

  • 第1题：

    任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

    A.10％
    B.3％
    C.1％
    D.5％

    答案：D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5％。（2）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5％以上的股权。

  • 第2题：

    任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
    A、10%
    B、3%
    C、1%
    D、5%


    答案：D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（1）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。（2）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

  • 第3题：

    任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

    A:10%
    B:3%
    C:1%
    D:5%

    答案：D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（1）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。（2）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

  • 第4题：

    任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（　　）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

    A．10%
    B．3%
    C．1%
    D．5%

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

  • 第5题：

    任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

    A.5%
    B.10%
    C.15%
    D.20%

    答案：A
    解析：
    考查对违法控制证券公司5%以上股权情形进行责令限期整改的监督管理措施。

相关内容