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证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()A:违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券B:违反规定委托他人代为买卖证券C:利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D:法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

题目

证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()

A:违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

B:违反规定委托他人代为买卖证券

C:利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

D:法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

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1.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

2.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。（ ）

3.购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。 （ ）

4.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。 ( )

更多“证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()A:违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司在自营业务中，可以根据资产运作需要，购买本证券公司控股股东或者与本公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于禁止操纵市场的行为。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

    A:操纵证券市场给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
    B:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
    C:证券公司可以购买本证券公司控股股东发行的证券
    D:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

    答案：B
    解析：
    违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券，属于禁止性的行为。

  • 第4题：

    33 ．下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是 ( ) 。

    A ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

    B ．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

    C ．将自营账户借给他人使用

    D ． 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券


    正确答案：A
    33 ． 【答案】 A
    【解析 】 《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括： ① 单独或者通过合谋，集中资金优势 、 持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 ， 操纵证券交易价格或者证券交易量 ；② 与他人串通 ， 以事先约定的时间 、 价格和方式相互进行证券交易 ， 影响证券交易价格或者证券交易量 ； ③ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易 ， 影响证券交易价格或者证券交易量 ； ④ 以其他手段操纵证券市场 。 B 项属于内幕交易行为 ； CD 两项属于证券自营业务的其他禁止行为。

  • 第5题：

    以下属于证券公司操纵市场行为的是（ )。
    A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

    B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

    C.将自营账户借给他人使用

    D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。B选项属于内幕交易行为；C、D选项属于证券自营业务的禁止行为。

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