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光大证券在“乌龙指”事件中采取的补救措施被证监会定性为内幕交易。()
题目
光大证券在“乌龙指”事件中采取的补救措施被证监会定性为内幕交易。()
相似考题
参考答案和解析
参考答案：对
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第1题：
关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ.中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券；
Ⅱ.限制当事人买卖证券的，应当经中国证监会主要负责人批准；
Ⅲ.中国证监会在调查取证中，有权对可能被毁损的文件封存；
Ⅳ.限制被调查当事人买卖证券的，必要时可以无限期限制其交易。A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案：D解析：中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。 -
第2题：
证券自营业务中禁止进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
A.中国证监会加强对内幕交易的监管
B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C.证券公司加强自律
D.新闻媒体加强监督答案：A,B,C解析：证券自营业务中禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；（2)加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。 -
第3题：
中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日。
A、10
B、15
C、20
D、25
B本题考查中国证监会对基金市场的监管措施。中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日。参见教材（上册）P121。
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第4题：
在（ ）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。?A：内幕信息尚未形成
B：内幕信息在中国证监会指定报刊披露后
C：内幕信息敏感期
D：内幕信息在中国证监会指定网站披露后答案：C解析：《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条规定，具有下列行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”：（1）利威窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的。（2）内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。（3）在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。 -
第5题：
禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。A:中国证监会加强对内幕交易的监管
B:中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C:证券公司加强自律
D:新闻媒体加强监督答案：A,B,C解析：禁止内幕交易的主要措施有：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。