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银行从业人员在进行基金营销宣传时，不得有下列哪些行为?()A: 对基金的未来业绩作预测B: 承诺基金投资的最低收益C: 真实、准确、合理地向消费者介绍基金或管理人的过往业绩D: 向消费者提示基金的历史业绩并不作为基金未来业绩表现的保证E: 宣传推介货币市场基金和保本基金时，承诺一定能保障本金安全

题目

银行从业人员在进行基金营销宣传时，不得有下列哪些行为?()

A: 对基金的未来业绩作预测

B: 承诺基金投资的最低收益

C: 真实、准确、合理地向消费者介绍基金或管理人的过往业绩

D: 向消费者提示基金的历史业绩并不作为基金未来业绩表现的保证

E: 宣传推介货币市场基金和保本基金时，承诺一定能保障本金安全

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1.下列基金销售人员的行为，合理的是()A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，进行虚假或误导性陈述B.客观、全面、准确陈述基金的过往业绩C.预测所推介基金的未来业绩D.不提供基金过往业绩信息的原始出处

2.公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?（ ）A．虚假记载误导性陈述或者重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

3.基金从业人员的的下列行为中，符合职业道德规范的是()。A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金B.从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测C.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料D.从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额

4.下列属于基金信息披露的禁止行为是（ ）。A．对基金业绩进行预测B．违规承诺收益C．诋毁其他基金管理人D．登载基金过往业绩

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  • 第1题：

    基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品，下列符合基金销售人员行为规范的是（ ）。

    A.承诺或约定利益分成或亏损分担
    B.揭示投资风险
    C.预测所推介基金的未来业绩
    D.提供基金未公开的信息

    答案：B
    解析：
    在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资人可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险，不得做出不当的承诺或者保证。

  • 第2题：

    基金从业人员的下列行为中，符合职业道德规范的是（ ）。

    A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金
    B.从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测
    C.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料
    D.从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额

    答案：B
    解析：
    我国基金职业道德主要包括：①守法合规；②诚实守信；③专业审慎；④客户至上；⑤忠诚尽责；⑥保守秘密。A、C、两项违背了守法合规和诚实守信的准则；D、项违背了守法合规和客户至上的准则。

  • 第3题：

    基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时，不得有下列（　　）情形。

    A.以低于成本的销售费用销售基金
    B.承诺利用基金资产进行利益输送
    C.预测基金的投资收益
    D.介绍基金过往业绩
    E.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    答案：A,B,E
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④承诺利用基金资产进行利益输送；⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑥挪用基金销售结算资金；⑦本办法第35条规定的情形；⑧中国证监会规定禁止的其他情形。故选A、B、E。?

  • 第4题：

    (2016年)基金从业人员的下列行为中，符合职业道德规范的是（）。

    A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金
    B.从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测
    C.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料
    D.从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额

    答案：B
    解析：
    我国基金职业道德主要包括：①守法合规；②诚实守信；③专业审慎；④客户至上；⑤忠诚尽责；⑥保守秘密。AC两项违背了守法合规和诚实守信的准则；D项违背了守法合规和客户至上的准则。

  • 第5题：

    基金销售机构在设计宣传材料，从事基金销售活动时，不得有(　　)情形。

    A.预测基金的投资业绩
    B.承诺利用基金资产进行利益输送
    C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    D.以低于成本的销售费用销售基金
    E.介绍基金过往业绩

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金宣传推介材料可以登载过往业绩，登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。

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