《中国证券业协会诚信管理办法》规定，效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息在协会网站公布，内容包括( )。任何机构或个人可以通过协会网站查询公开诚信信息。A、协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息B、会员和从业人员效力期限内受奖励次数C、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定D、协会认为有必要公开的其他诚信信息 - itgle

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题目

《中国证券业协会诚信管理办法》规定，效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息在协会网站公布，内容包括( )。任何机构或个人可以通过协会网站查询公开诚信信息。

A、协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息

B、会员和从业人员效力期限内受奖励次数

C、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定

D、协会认为有必要公开的其他诚信信息

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1.《中国证券业协会诚信管理办法》规定，诚信信息，是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括：( )A、基本信息B、奖励信息C、处罚处分信息D、协会自律规则规定的其他信息

2.以下说法错误的是：( )A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的，协会应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的，协会应采取自律惩戒措施C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务，并承担相应的保密责任D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的，中国证券业协会不会采取任何措施

3.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，下列说法错误的是（）。A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息 B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等 C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息 D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息

4.《中国证券业协会诚信管理办法》中规定的诚信信息的效力期限为( )。A、基本信息有效期为20年B、基本信息长期有效C、奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年D、奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为10年

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第1题：

中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）。

A.1年
B.2年
C.3年
D.6年

答案：C
解析：
中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为3年。
第2题：

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中的奖励信息包括（）。
Ⅰ．受奖励单位或个人
Ⅱ．表彰单位
Ⅲ．表彰时间和文号
Ⅳ．表彰内容

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

答案：A
解析：
诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。其中，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。
第3题：

效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。
Ⅰ．公开信息Ⅱ．封闭信息
Ⅲ．半公开信息Ⅳ．有限公开信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：D
解析：
效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。
第4题：

根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存（　　）年。

A．8
B．3
C．10
D．5

答案：D
解析：
根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条，诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。
第5题：

中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。
Ⅰ．基本信息
Ⅱ．奖励信息
Ⅲ．处罚处分信息
Ⅳ．协会自律规则规定的其他信息

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案：A
解析：
中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

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