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期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 （ ）

题目

期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 （ ）

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1.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（ ）。A、公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B、拟更换董事长、总经理 C、风险监管指标不符合规定标准 D、客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

2.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（ ）。A：公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B：拟更换董事长、总经理 C：风险监管指标不符合规定标准 D：客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

3.期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（ ），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东 B.控股股东 C.主要客户 D.全体客户

4.期货公司有（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C、拟更换董事长、总经理 D、客户发生重大透支、穿仓

更多“期货公司拟更换董事长、总经理,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证 ”相关问题

  • 第1题：

    期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有( )。

    A:公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
    B: 拟更换董事长、总经理
    C: 风险监管指标不符合规定标准
    D: 客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

  • 第2题：

    共用题干
    某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。

    关于期货公司拟更换董事长，以下说法中正确的有()。
    A.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
    B.应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告
    C.王某不能同时兼任董事长. 总经理
    D.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某

    答案：A,B,C
    解析：
    D项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
    《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。
    C项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告；D项，第十二条规定，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
    项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项，第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

  • 第3题：

    期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（ ）。

    A. 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
    B. 拟更换董事长. 总经理
    C. 发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
    D. 客户发生重大透支. 穿仓

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②拟更换董事长、总经理；③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；
    ④客户发生重大透支、穿仓；⑤发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。

  • 第4题：

    某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（ ）。

    A. 王某不能同时兼任董事长. 总经理
    B. 应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告
    D. 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
    C. 应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十二条规定，董事长和总经理不得由一人兼任。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。@##

  • 第5题：

    某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（ ）。

    A.王某不能同时兼任董事长、总经理
    B.应立即书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告
    C.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某
    D.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十二条规定，董事长和总经理不得由一人兼任。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格

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