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参考答案和解析
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更多“证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进 ”相关问题
  • 第1题:

    (2019年)证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。
    Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令;
    Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;
    Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码;
    Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

    A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。 证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第2题:

    证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。
    Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令;
    Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;
    Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码;
    Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

    A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。 证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第3题:

    下列说法错误的是( )。

    A.证券公司可代客户下达交易指令
    B.证券公司不得利用客户的交易编码.资金账号或者期货结算账户进行期货交易
    C.证券公司不得代客户接收.保管或者修改交易密码
    D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

    答案:A
    解析:
    证券公司不得代客户下达交易指令,故A错误。

  • 第4题:

    证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。
    Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令;
    Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;
    Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码;
    Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。


    A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第5题:

    下列说法错误的是( )。

    A.证券公司可代客户下达交易指令
    B.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
    C.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码
    D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    答案:A
    解析:
    证券公司不得代客户下达交易指令,故A错误。