中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。( )
1.中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行( )。 A.现场检查 B.年度检查 C.专项检查 D.非现场检查
2.中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。( )
3.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行( )。A.定期检查 B.现场检查 C.不定期检查 D.非现场检查
4.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: