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期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。( )

题目

期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。( )

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1.从业人员违反《保险从业人员行为准则》,情节轻微,且没有造成严重后果的,行业自律组织应予以警告,限期整改。警告由行业自律组织以口头形式向从业人员本人发出,同时抄报其所在的上级机构和保险监管机构。( )此题为判断题(对，错)。

2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。A.警告 B.训诫 C.公开谴责 D.罚款

3.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。A. 警告，并处以5000元以下罚款 B. 训诫 C. 公开谴责 D. 撤销其期货从业资格

4.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。A、警告，并处以5000元以下罚款 B、训诫 C、公开谴责 D、撤销其期货从业资格

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  • 第1题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。

    A.警告，并处以5000元以下罚款
    B.训诫
    C.公开谴责
    D.撤销其期货从业资格

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十七条规定，期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

  • 第2题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以()。

    A.警告，并处以5000元以下罚款
    B.训诫
    C.公开谴责
    D.撤销其期货从业资格

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十七条规定，期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

  • 第3题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以( )。

    A: 警告，并处以5000元以下罚款
    B: 训诫
    C: 公开谴责
    D: 撤销其期货从业资格

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定，期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

  • 第4题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以（ ）的形式向个人发出。

    A.通报批评
    B.警告书
    C.训诫信
    D.口头训诫

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫诚信的形式向个人发出。故本题答案为C。

  • 第5题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。

    A：警告，并处以5000元以下罚款
    B：训诫
    C：公开谴责
    D：撤销其期货从业资格

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十七条规定，期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

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