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从业人员可以拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，因为两者之间存在竞争的法律关系。（ ）

题目

从业人员可以拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，因为两者之间存在竞争的法律关系。（ ）

相似考题

1.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：（ ）A．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C．为投资者提供证券咨询服务D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

2.当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。（ ）

3.一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。（ ）

4.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。（ ）

更多“从业人员可以拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，因为两者之间存在竞争的法律关系。（ ）”相关问题

  • 第1题：

    如果理由充分，期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。（ ）


    正确答案：×
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十七条规定，期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

  • 第2题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：()。

    A:代理委托人从事证券投资
    B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    C:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    D:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第3题：

    期货从业人员不得授权或者委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

  • 第4题：

    下列说法中错误的有（ ）。

    A.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作
    B.期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
    C.期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
    D.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

    答案：B,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条第二十七条规定，期货公司严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

  • 第5题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列关于期货从业人员行为的表述错误的有( )。

    A.不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
    B.可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
    C.可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
    D.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作

    答案：B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条第四项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。第二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

  • 第6题：

    期货从业人员可以拒绝投资者，但不得阻挠资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

  • 第7题：

    当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。

    • A、中国证监会及其派出机构
    • B、中国期货业协会
    • C、所在机构
    • D、当地政府部门

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    期货从业人员的下列行为错误的有（）。
    A

    不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供报务

    B

    可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

    C

    可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

    D

    共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，下列关于期货从业人员行为的表述，错误的有（  ）。
    A

    可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

    B

    不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

    C

    可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

    D

    共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。
    A

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    B

    其他期货经营机构

    C

    投资者

    D

    其他期货从业人员


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。（　　）[2016年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    参见《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十七条规定。

  • 第12题：

    判断题
    如果理由充分，期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。（   ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第13题：

    期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。( )


    正确答案：×
    《期货从业人员执业行为准则》第二十一条规定，期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

  • 第14题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

    A:代理委托人从事证券投资
    B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    C:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    D:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定可知，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第15题：

    期货从业人员的竞业准则包括（ ）。

    A.不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务
    B.机构的管理人员不得以不正当手段招来其他机构在职从业人员
    C.应当坚持公平、公开、公正原则
    D.从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十五条从业人员应当相互尊重、同业互助、共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。第二十六条提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为。

  • 第16题：

    期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他机构提供服务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十七条，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。故本题答案为A。

  • 第17题：

    期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。（　　）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第18题：

    从业人员具有阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务的权力。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：（）

    • A、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    • B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    • C、为投资者提供证券咨询服务
    • D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    正确答案:C

  • 第20题：

    判断题
    从业人员具有阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务的权力。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据竞业准则二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务。

  • 第21题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。
    A

    期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务

    B

    除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    C

    期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任

    D

    期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还


    正确答案： B,A
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第27条、第29条、第30条和第33条的规定，可知选项A、B、C、D说法均正确。

  • 第22题：

    单选题
    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的。是（） Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    A

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 证券发行中介机构作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第23题：

    判断题
    一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

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