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证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。A．2B．3C．5D．6

题目

证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A．2

B．3

C．5

D．6

相似考题

1.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。A．5；2B．5；1C．3；2D．3；1

2.证券公司申请介绍业务资格时，要配备必要的业务人员：公司总部至少要有5人、拟开展介绍任务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）

3.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）

4.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）等。A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C．具有满足业务需要的技术系统D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

参考答案和解析
正确答案：A
更多“证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是（ ）。

    A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    B．具有满足业务需要的技术系统

    C．配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

    D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度


    正确答案：ABD
    ABD
    本题考查证券公司申请中间介绍业务资格的条件。配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第2题：

    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

    A.5；3
    B.5；2
    C.3；2
    D.3；1

    答案：B
    解析：
    考点：证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第3题：

    根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）具有期货从业人员资格的业务人员。

    A、2名
    B、3名
    C、5名
    D、7名

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条的规定．拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第4题：

    根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）具有期货从业人员资格的业务人员。

    A. 2名
    B. 3名
    C. 5名
    D. 7名

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条的规定，拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第5题：

    证券公司申请介绍业务资格，须配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

    A.5
    B.4
    C.3
    D.2

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。@##

  • 第6题：

    证券公司申请IB业务资格，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名，开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的
    业务人员。

    A.5；3
    B.5；2
    C.3；2
    D.3；1

    答案：B
    解析：
    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务；证券公司另类子公司不得从事投资业务之外的业务。

  • 第7题：

    证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、52
    • B、51
    • C、32
    • D、31

    正确答案:A

  • 第8题：

    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、2名
    • B、3名
    • C、5名
    • D、7名

    正确答案:A

  • 第9题：

    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。
    A

    52

    B

    51

    C

    32

    D

    31


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（  ）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
    A

    仅公司总部

    B

    仅拟开展介绍业务的营业部

    C

    公司总部或拟开展介绍业务的营业部

    D

    公司总部和拟开展介绍业务的营业部


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。
    A

    2名

    B

    3名

    C

    5名

    D

    7名


    正确答案： B
    解析： 拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第13题：

    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）

    A:配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
    B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    C:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    D:全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；⑥具有满足业务需要的技术系统；⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

  • 第15题：

    共用题干

    根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。
    A.2名
    B.3名
    C.5名
    D.7名

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条的规定，拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第16题：

    证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

    A.10
    B.7
    C.5
    D.2

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故本题答案为D。

  • 第17题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

    A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
    C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    D.具有满足业务需要的技术系统

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件，除包括选项ABCD所列内容外，还包括下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(三)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(四)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第18题：

    证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、公司总部和拟开展介绍业务的营业部
    • B、仅公司总部
    • C、仅拟开展介绍业务的营业部
    • D、公司总部或拟开展介绍业务的营业部

    正确答案:A

  • 第19题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、2名
    • B、3名
    • C、5名
    • D、7名

    正确答案:A

  • 第20题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、1
    • B、2
    • C、5
    • D、6

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
    A

    1

    B

    2

    C

    5

    D

    6


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（  ）名。开展IB业务的营业部至少有（  ）名具有期货从业人员资格的业务人员。
    A

    53

    B

    52

    C

    32

    D

    31


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第四项规定，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

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