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申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格时，推荐人应当是任职5年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。 （ ）
题目
申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格时，推荐人应当是任职5年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。 （ ）
相似考题
参考答案和解析
正确答案：×
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。
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第1题：
中国证监会对取得期货公司的（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A、财务负责人
B、副总经理
C、总经理
D、首席风险官答案：B,C,D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员(指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官)任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 -
第2题：
期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。A、副总经理
B、总经理
C、首席风险官
D、董事长答案：D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。 -
第3题：
中国证监会对取得期货公司的（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A.财务负责人
B.副总经理
C.总经理
D.首席风险官答案：B,C,D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员（指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 -
第4题：
具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验的可以申请首席风险官的任职资格。（ ）答案：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验的可以申请首席风险官的任职资格。故本题答案为A。
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第5题：
具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于1年的可以申请首席风险官的任职资格。（ ）答案：错解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年的可以申请首席风险官的任职资格。故本题答案为B。 -
第6题：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的经理层人员包括总经理、副总经理、首席风险官。（ ）答案：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的经理层人员包括总经理、副总经理、首席风险官。故本题答案为A。 -
第7题：
申请首席风险官的任职资格需要具有证券从业人员资格。（ ）答案：错解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，需要具有期货从业人员资格。故本题答案为B。 -
第8题：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。
- A、总经理、副总经理
- B、财务负责人
- C、首席风险官
- D、营业部负责人
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（）
正确答案:正确 -
第10题：
单选题下列关于期货公司人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是（ ）。A某期货公司的总经理辞职后去另一期货公司任总经理
B某期货公司的独立董事辞职后去另一期货公司任独立董事
C某期货公司首席风险官辞职后去另一期货公司任首席风险官
D某期货公司的副总经理辞职后去另一期货公司任副总经理
正确答案： A解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。 -
第11题：
多选题关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有（ ）。[2016年5月真题]A必须具有一定的期货从业经历
B必须通过资质测试
C必须具有期货从业人员资格
D总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格
正确答案： D,B解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。 -
第12题：
多选题《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。A总经理、副总经理
B财务负责人
C首席风险官
D营业部负责人
正确答案： B,D解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。 -
第13题：
下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。
A.首席风险官
B.副总经理
C.总经理
D.董事长答案：A解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第2条的规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。 -
第14题：
中国证监会对下列（）人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
A.投资顾问
B.副总经理
C.总经理
D.首席风险官答案：B,C,D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第43条规定．中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。经理层人员指总经理、副总经理、首席风险官。 -
第15题：
期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。A.副总经理
B.总经理
C.首席风险官
D.董事长答案：D解析：《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条第一款规定，期货公司董事.监事.财务负责人.营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。 -
第16题：
申请总经理、副总经理的任职资格的需要担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于3年。（ ）答案：错解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条，申请总经理、副总经理的任职资格的需要担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年。故本题答案为B。 -
第17题：
申请总经理、副总经理的任职资格需要具有从事期货业务3年以上经验。（ ）答案：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条，申请总经理、副总经理的任职资格需要具有从事期货业务3年以上经验。故本题答案为A。 -
第18题：
期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。A.副总经理
B.总经理
C.首席风险官
D.董事答案：D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。故本题答案为D。 -
第19题：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的高级管理人员包括（ ）。A.总经理
B.副总经理
C.首席风险官
D.财务负责人答案：A,B,C,D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。 -
第20题：
（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
- A、中国证监会
- B、中国期货业协会
- C、期货公司
- D、国务院期货监督管理机构
正确答案:A -
第21题：
多选题中国证监会对下列取得（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[2010年9月真题]A财务负责人
B副总经理
C总经理
D首席风险官
正确答案： A,C解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第四十三条第一款规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 -
第22题：
单选题期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。[2015年3月真题]A副总经理
B总经理
C首席风险官
D董事长
正确答案： C解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条第一款规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。 -
第23题：
单选题（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A中国证监会
B中国期货业协会
C期货公司
D国务院期货监督管理机构
正确答案： D解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。