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如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是( )。A．A期货公司未按客户的交易指令入市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B．赔偿损失的范围包括：交易手续费，税金，利息C．甲对乙有直接追索权D．A期货公司可以向乙追偿

题目

如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是( )。

A．A期货公司未按客户的交易指令入市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

B．赔偿损失的范围包括：交易手续费，税金，利息

C．甲对乙有直接追索权

D．A期货公司可以向乙追偿

相似考题

1.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（ ）资格。A．证券经纪业务B．期货经纪业务C．金融期货经纪业务D．商品期货经纪业务

2.某证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（ ）。A、永远不得从事金融期货业务 B、经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务 C、从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 D、从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

3.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（ ）。A、期货公司依法设立后，即可从事金融期货经纪业务 B、期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格 C、期货公司从事商品期货经纪业务两年后，即可开展其他期货业务 D、期货公司依法设立后可从事商品期货经纪业务

4.依照《期货公司管理办法》设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。 （ ）

更多“如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格,则该期货公司应当承担的责任是( )。A.A期货公司未按 ”相关问题

  • 第1题：

    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是（ ）。

    A、不得从事期货自营业务，需调整其有关方案
    B、经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
    C、从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    D、从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    答案：A
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条第三款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从
    事中国证监会规定的其他业务。

  • 第2题：

    下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（　　）。

    A.期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务
    B.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，即可开展其他期货业务
    C.期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格
    D.期货公司依法设立后，即可从事商品期货经纪业务

    答案：C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。其第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务：从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第3题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法，正确的是()。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
    C.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。选项D，《期货交易管理条例》第17条第3项的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第4题：

    某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该期货公司业务范围的说法，正确的是()。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
    C.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。根据《期货交易管理条例》第17条第3款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第5题：

    证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。

    • A、期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格
    • B、期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格
    • C、期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务
    • D、期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）

    • A、期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务
    • B、期货公司只能申请从事境内期货经纪业务
    • C、期货公司业务实行许可制度
    • D、期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是（  ）。
    A

    公司设立后即可从事资产管理业务

    B

    从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    C

    从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    D

    不得从事期货自营业务，须调整其有关方案


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）
    A

    期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务

    B

    期货公司只能申请从事境内期货经纪业务

    C

    期货公司业务实行许可制度

    D

    期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务


    正确答案： D
    解析： 根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是（　　）。
    A

    期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务

    B

    期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期货结算业务

    C

    期货公司业务实行许可制度

    D

    期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务


    正确答案： B
    解析： 《期货交易管理条例》第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。
    A

    期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格

    B

    期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格

    C

    期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务

    D

    期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务


    正确答案： B,A
    解析： 《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。

  • 第12题：

    多选题
    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是（　　）。[2019年7月真题]
    A

    从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    B

    经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务

    C

    从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格

    D

    经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务


    正确答案： C,A
    解析：
    ABC三项，《期货公司监督管理办法》第十五条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。B项，从事商品期货经纪业务不需要经过中国证监会批准。D项，《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第13题：

    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是（ ）。

    A.不得从事期货自营业务，需调整其有关方案
    B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
    C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    答案：A
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条第三款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第14题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（ ）。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事期货自营业务，需经国务院批准
    C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十五条。按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第15题：

    不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效．该机构按客户的交易指令入市交易的，交易结果由( )承担。

    A.期货公司
    B.客户
    C.客户和期货公司共同
    D.经纪人

    答案：B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。故本题答案为B。

  • 第16题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的是（ ）。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事期货自营业务，需经国务院批准
    C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。根据《期货交易管理条例》第十七条的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第17题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事（），不需要特意的取得相应的业务资格。

    • A、金融期货经纪
    • B、商品期货经纪业务
    • C、境外期货经纪
    • D、期货投资咨询

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是（　　）。
    A

    不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    B

    经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务

    C

    从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    D

    从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格


    正确答案： B,A
    解析： 《期货交易管理条例》第十七条第三款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。

  • 第20题：

    多选题
    下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（　　）。[2019年7月真题]
    A

    期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格

    B

    期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格

    C

    期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务

    D

    期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务


    正确答案： C,A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十五条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第21题：

    判断题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（  ）资格。
    A

    金融期货经纪业务

    B

    商品期货经纪业务

    C

    证券经纪业务

    D

    期货经纪业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则下列说法正确的是（　　）。
    A

    A期货公司未按客户的交易指令入市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

    B

    A期货公司赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息

    C

    甲对乙有直接追索权

    D

    甲对A期货公司有直接追索权


    正确答案： B,A
    解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。乙是期货公司工作人员，其行为属于职务行为，甲遭受的损失应当由期货公司承担，期货公司承担责任后有权向乙追偿。

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