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A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币一千元的价格买进十手的大豆合约。A公司违背该指令，以人民币一千五百元买进了十手，则( )。A．超出的五千元部分由A公司承担B．超出的五千元部分由高某承担C．超出的五千元部分由A公司和高某共同承担D．高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果

题目

A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币一千元的价格买进十手的大豆合约。A公司违背该指令，以人民币一千五百元买进了十手，则( )。

A．超出的五千元部分由A公司承担

B．超出的五千元部分由高某承担

C．超出的五千元部分由A公司和高某共同承担

D．高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果

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1.客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同。根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至（ ）。A．2010年B．2028年C．2013年D．2018年

2.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（ ）。A．甲可以拒绝执行该交易指令B．甲不可以拒绝执行该交易指令C．若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的。应由甲承担赔偿责任D．若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担

3.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲( )。A．应当视为按市价交易B．可以视为按市价交易C．因指令不明，无法执行该指令D．可以拒绝执行

4.A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币一千元的价格买进十手的大豆合约。A公司违背该指令以人民币一千五百元买进了十手，则（ ）。A．超出的五千元部分由A公司承担B-超出的五千元部分由高某承担C．超出的五千元部分由A公司和高某共同承担D．高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果

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  • 第1题：

    天马期货公司与客户杨某签订了一份期货经纪合同。某日，杨某向天马公司下达了一份交易指令，指令要求天马公司于当日买进十个单位的大豆合约。天马公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由（ ）承担。

    A．天马公司承担

    B．杨某承担

    C．天马与杨某同时承担

    D．该交易无效


    正确答案：A

    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条第(一)项规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。

  • 第2题：

    宏昌期货公司与王某签订了期货经纪合同。某日，王某向宏昌期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，宏昌公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归（ ）所有。

    A．宏昌期货公司

    B．王某

    C．宏昌期货公司与王某均分

    D．如果宏昌期货公司与王某没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王某所有


    正确答案：D

    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的 差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

  • 第3题：

    期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，（ ）应当承担赔偿责任。

    A．期货公司

    B．客户

    C．期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任

    D．期货交易所


    正确答案：A

  • 第4题：

    期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，即使客户予以追认，该交易造成客户的损失，期货公司仍应承担赔偿责任。 （ ）


    答案：错
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  • 第5题：

    期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

    A.客户
    B.期货公司
    C.客户和期货公司共同
    D.投资者保障基金委员会

    答案：B
    解析：
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第18条的规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  • 第6题：

    甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（ ）承担。

    A.甲公司承担
    B.乙承担
    C.甲与乙同时承担
    D.该交易无效

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

  • 第7题：

    天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日,笑天向天啸公司下达了一份交易指令,指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分,应由（ ）承担。

    A.天啸公司承担
    B.笑天承担
    C.天啸与笑天同时承担
    D.该交易无效

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理;（一）交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者陪偿直接损失：（二）交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

  • 第8题：

    甲期货公司与客户李某签订了一份期货经纪合同。某日，李某向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进十个单位的大豆合约。甲公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。

    A.甲期货公司
    B.李某
    C.李某与甲期货公司共同
    D.该交易无效

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第22条的规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

  • 第9题：

    期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，( )应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

    A.客户
    B.期货从业人员
    C.期货公司
    D.直接负责的主管人员

    答案：C
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任．客户予以追认的除外。故本题答案为C。

  • 第10题：

    多选题
    A期货公司与客户商某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币1000元的价格买进10手的大豆合约。A公司违背该指令，以人民币1500元买进了10手，则（  ）。
    A

    超出的5000元部分由A公司承担

    B

    超出的5000元部分由高某承担

    C

    超出的5000元部分由A公司和高某共同承担

    D

    高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是(     )。
    A

    甲可以拒绝执行该交易指令

    B

    甲不可以拒绝执行该交易指令

    C

    若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任

    D

    若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    期货居间人的下列行为属于越权的有（　　）。
    A

    代理签订期货经纪合同

    B

    代签交易账单

    C

    代理客户委托下达交易指令

    D

    为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务


    正确答案： D,A
    解析：
    居间人作为独立于期货公司和客户之外，接受期货公司委托进行居间介绍的自然人或组织，无权代理签订期货经纪合同，无权代签交易账单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金，不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动。D项属于其合法行为。

  • 第13题：

    甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该蔫易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（ ）。

    A．应当视为按市价交易

    B．可以视为按市价交易

    C．因指令不明，无法执行该指令

    D．可以拒绝执行


    正确答案：A

    参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定。

  • 第14题：

    高某于2007年在A期货公司开户，一日，看到大豆期货可能赚钱，于是下达交易指令，买入50手11月份的大豆合约，下单员甲当日按市价买人50手11月份的大豆合约；第二天，高某又下达交易指令，卖出50手11月份的大豆合约，下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约，替高某平仓，亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家，不可能亏损，向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中，正确的是（ ）。

    A．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任

    B．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某自己承担

    C．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某和A期货公司共同承担

    D．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，但是高某认可了平仓方向，乙不承担责任，损失由高某和A期货公司共同承担


    正确答案：B

  • 第15题：

    天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日,笑天向天啸公司下达了一份交易指令,指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分,应由（ ）承担。

    A、天啸公司承担
    B、笑天承担
    C、天啸与笑天同时承担
    D、该交易无效

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理;(一)交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者陪偿直接损失：(二)交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

  • 第16题：

    小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法正确的是（ ）。

    A、期货经纪合同有效，小王承担交易结果，公司无需返还资金
    B、期货经纪合同有效，小王承担交易结果，但公司应返还小王佣金
    C、期货经纪合同无效，小王不需要承担交易结果，公司返还小王全部投资
    D、期货经纪合同无效，小王需要承担交易结果，但公司应返还小王佣金

    答案：D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。

  • 第17题：

    某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（ ）违规行为。

    A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
    B.违背客户，故意损害客户利益
    C.未将客户交易指令下达到期货交易所
    D.向客户提供虚假成交回报

    答案：C
    解析：
    期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。

  • 第18题：

    A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（ ）。

    A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任
    B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任
    C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任
    D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失

    答案：A,B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

  • 第19题：

    A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币1000的价格买进10手的大豆合约。A公司违背该指令，以人民币1500元买进了10手，则（ ）。

    A. 超出的5000元部分由A公司承担
    B. 超出的5000元部分由高某承担
    C. 超出的5000元部分由A公司和高某共同承担
    D. 高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果

    答案：A,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

  • 第20题：

    A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是( )。

    A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任
    B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙客户承担连带责任
    C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任
    D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失

    答案：A,B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

  • 第21题：

    我国期货交易中，客户下单的方式不包括（）。

    • A、客户通过电话、因特网或局域网下达指令
    • B、客户使用期货公司配置的网上下单系统下达指令
    • C、客户直接将指令下达到期货公司，再由期货公司将指令下达
    • D、客户直接进入交易所场内下达指令

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是（　　）。[2010年9月真题]
    A

    以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

    B

    以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

    C

    以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

    D

    客户需要委托他人办理下达指令的，应当在期货经纪合同中指定受托人


    正确答案： A
    解析： 《期货公司管理办法》第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。A项，以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单。

  • 第23题：

    单选题
    我国期货交易中，客户下单的方式不包括（　　）。
    A

    客户通过电话、因特网或局域网下达指令

    B

    客户使用期货公司配置的互联网下单系统下达指令

    C

    客户直接将指令下达到期货公司，再由期货公司将指令下达

    D

    客户直接进入交易所场内下达指令


    正确答案： B
    解析：
    目前，我国客户的下单方式有：①书面下单，即客户亲自填写交易单，填好后签字交期货公司，再由期货公司将指令发至交易所参与交易；②电话下单，即客户通过电话直接将指令下达到期货公司，再由期货公司将指令发至交易所参与交易；③互联网下单，即客户通过因特网和局域网，使用期货公司配置的互联网下单系统进行下单。

  • 第24题：

    单选题
    某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。 在该案例中该期货公司属于（　）违规行为。
    A

    隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

    B

    违背客户意思，故意损害客户利益

    C

    未将客户交易指令下达到期货交易所

    D

    向客户提供虚假成交回报


    正确答案： D
    解析： 期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。

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