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中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（ ）

题目

中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（ ）

相似考题

1.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理。还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（ ）

2.中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 （ ）

3.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。 A．期货交易所 B．期货公司 C．中国证监会 D．期货业协会

4.下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（ ）。A．防范经营风险B．规范期货公司运作C．限制期货公司的行业垄断D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

更多“中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是（ ）。

    A．董事长

    B．监事会主席

    C．独立董事

    D．经理层人员


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    首席风险官不履行职责中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取哪些措施（ ）

    A.监管谈话
    B.责令更换
    C.出具警示函
    D.停发工资

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。故本题答案为ABC。

  • 第3题：

    违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。()


    答案：错
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第63条的规定，违反本办法，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

  • 第4题：

    中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条，中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。故本题答案为A。

  • 第5题：

    期货公司的哪些人员适用《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》?（ ）

    A.董事
    B.监事
    C.高级管理人员
    D.总经理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。故本题答案为ABCD。

  • 第6题：

    首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

    • A、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
    • B、《期货交易管理条例》
    • C、《期货公司管理办法》
    • D、《期货公司风险监管指标管理试行办法》

    正确答案:A

  • 第7题：

    首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。

    • A、监管谈话
    • B、出具警示函
    • C、责令更换
    • D、免职

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有（）。
    A

    规范期货公司运作

    B

    规范期货从业人员的执业行为

    C

    防范经营风险

    D

    加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理


    正确答案： A,D
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第1条规定，选项A、C、D属于本办法的制定目的。选项B属于《期货从业人员管理办法》的制定目的。

  • 第9题：

    多选题
    期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交(    )。
    A

    相关会议的决议

    B

    相关人员的任职资格核准文件

    C

    任职决定文件

    D

    高级管理人员职责范围的说明


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）
    A

    调整高级管理人员职责分工的

    B

    董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的

    C

    免除董事职务的

    D

    对董事给予处分的


    正确答案： C,A
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第11题：

    判断题
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会对取得期货公司（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

    A、监事
    B、董事
    C、经理层人员
    D、高级管理人员

    答案：C
    解析：
    中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

  • 第14题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。

    A：中国证监会
    B：中国期货业协会
    C：国家工商总局
    D：中国银监会

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格。

  • 第15题：

    中国证监会派出机构依照（ ）对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

    A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
    B.《期货交易管理条例》
    C.中国证券监督管理委员会的授权
    D.财政部

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管人员任职资格管理办法》第五条，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。故本题答案为AC。

  • 第16题：

    自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为A。

  • 第17题：

    期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）

    • A、训诫
    • B、监管谈话
    • C、出具警示函
    • D、责令更换

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    • A、2年
    • B、3年
    • C、4年
    • D、5年

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是（   ）。
    A

    董事长

    B

    监事会主席

    C

    独立董事

    D

    经理层人员


    正确答案： A,B,C,D
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。
    A

    期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

    B

    期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效

    C

    期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人

    D

    期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告


    正确答案： A,B
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条第5款的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第21题：

    多选题
    期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）
    A

    训诫

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    责令更换


    正确答案： A,D
    解析： 根据《期货公司首席风险官管理规定》第29条规定，首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

  • 第22题：

    多选题
    首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（  ）等监管措施。
    A

    监管谈话

    B

    出具警示函

    C

    责令更换

    D

    免职


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    A

    2年

    B

    3年

    C

    4年

    D

    5年


    正确答案： D
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

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