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根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的是（ ）。A．期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其自行承担B．期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任C．不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担D．期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担

题目

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的是（ ）。

A．期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其自行承担

B．期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任

C．不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担

D．期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担

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1.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。（ ）

2.根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的是（ ）。A．期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，并且客户未予追认的，应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任B．客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外C．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易D．期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担

3.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，符合( )条件时，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。A．以期货公司名义B．有期货公司的表面授权C．交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性D．交易方在主观上是善意的且无过错

4.依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ）。A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C．单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D．违反法律、法规禁止性规定的

更多“根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列说法正确的是( )。A.期货公司的从业 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人( )。

    A.可以是公民，也可以是法人
    B.只能受期货公司的委托
    C.可以接受期货公司支付的报酬
    D.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

    答案：A,C,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

  • 第2题：

    共用题干

    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由()承担。
    A.王某
    B.甲期货公司
    C.王某和甲期货公司承担连带责任
    D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓.强行平仓造成的损失，由客户承担。

  • 第3题：

    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，（ ）行为产生的民事责任由期货公司承担。

    A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任
    B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为
    C.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为
    D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

    答案：A,C,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。

  • 第4题：

    根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审査期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。

    A.中国证监会
    B.期货业协会
    C.期货公司
    D.期货交易所

    答案：D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条。审査期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

  • 第5题：

    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》施行前本院作出的有关司法解释与本规定不一致的，以本规定为准。 ( )


    答案：对
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第十条，本规定施行前本院作出的有关司法解释与本规定不一致的，以本规定为准。故本题答案为A。

  • 第6题：

    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》施行前已经受理的上述案件需再次移送。 ( )


    答案：错
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第九条，本规定施行前已经受理的上述案件不再移送。故本题答案为B。

  • 第7题：

    根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的有（）。

    • A、期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任
    • B、由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司应承担相应赔偿责任
    • C、客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任
    • D、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    多选题
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，(    )行为产生的民事责任由期货公司承担。
    A

    期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任

    B

    不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为

    C

    期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

    D

    期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持合约期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列情形构成透支交易的是（  ）。
    A

    甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓

    B

    甲保证金水平为4%.期货公司允许甲继续持仓

    C

    甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易

    D

    甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》施行前已经受理的商事案件应当移送。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第九条规定，本规定施行前已经受理的上述案件不再移送。

  • 第11题：

    多选题
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（）。
    A

    可以是公民，也可以是法人

    B

    只能受期货公司的委托

    C

    可以接受期货公司支付的报酬

    D

    独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担？（　　）
    A

    期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动

    B

    不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为

    C

    期货公司授权非本公司人员以公司的名义从事期货交易行为

    D

    期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任


    正确答案： D,B
    解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。第九条规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。

  • 第13题：

    根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（ ）。

    A、只能受期货公司的委托
    B、可以接受期货公司支付的报酬
    C、可以是公民，也可以是法人
    D、独立承担基于居间关系所产生的民事责任

    答案：B,C,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

  • 第14题：

    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。（　　）


    答案：对
    解析：
    参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条规定。

  • 第15题：

    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。

    A.期货交易所
    B.期货公司
    C.中国证监会
    D.中国期货业协会

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

  • 第16题：

    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )规定的保证金比例为标准。

    A: 期货交易所
    B: 期货公司
    C: 中国证监会
    D: 中国期货业协会

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

  • 第17题：

    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。（　　）


    答案：对
    解析：
    参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条规定。

  • 第18题：

    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，下列（ ）行为产生的民事责任，由期货公司承担。

    A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任
    B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为
    C.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为
    D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

    答案：A,C,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。

  • 第19题：

    单选题
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（　　）规定的保证金比例为标准。
    A

    期货交易所

    B

    期货公司

    C

    中国证监会

    D

    中国期货业协会


    正确答案： A
    解析： 参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第三款规定。

  • 第20题：

    多选题
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（　　）。[2012年6月真题]
    A

    可以是公民，也可以是法人

    B

    只能受期货公司的委托

    C

    可以接受期货公司支付的报酬

    D

    独立承担基于居间关系所产生的民事责任


    正确答案： B,D
    解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

  • 第21题：

    多选题
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列（）情形属于透支交易。
    A

    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易

    B

    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易

    C

    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户继续持仓

    D

    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列行为产生的民事责任应当由期货公司承担的有（  ）。
    A

    期货公司从业人员以个人名义从事的期货交易行为

    B

    期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事的期货交易行为

    C

    非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法规定的表见代理条件的

    D

    期货公司从业人员在本公司经营范围内从事的期货交易行为


    正确答案： B,A
    解析：

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