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自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．2B．3C．5D．7
题目
自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．2
B．3
C．5
D．7
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第1题：
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A．1B．2C．3D．5
正确答案：B
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 -
第2题：
自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1?
B.2?
C.3
D.4答案：B解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 -
第3题：
甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年答案：C解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 -
第4题：
自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）答案：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为A。 -
第5题：
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（ ）。A. 副总经理
B. 首席风险官
C. 监事
D. 董事长答案：A,C,D解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 -
第6题：
甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
- A、6个月
- B、1年
- C、2年
- D、3年
正确答案:C -
第7题：
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）
正确答案:错误 -
第8题：
判断题首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。()A对
B错
正确答案： 错解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 -
第9题：
单选题下列关于证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件说法不正确的是（ ）。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾3年
B因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
C自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年
D自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年
正确答案： D解析：
《证券法》第一百二十四条规定，有下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。 -
第10题：
多选题根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的情形有（ ）。A因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
B自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年
C自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年
D因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
正确答案： C,D解析：
ABC三项，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第七条规定，有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人：（一）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；（二）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（三）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；（四）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；（五）中国证监会认定的其他情形。D项，《证券法》第一百三十一条第二款第二项规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。 -
第11题：
单选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A2年
B3年
C4年
D5年
正确答案： D解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 -
第12题：
多选题期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（ ）。[2014年7月真题]A首席风险官
B副总经理
C监事
D董事长
正确答案： B,A解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。 -
第13题：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（ ）。A、因违潦行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
B、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
C、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
D、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年答案：A,B,C,D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条列举了9项不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形。对于此知识点考生要予以识记。 -
第14题：
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）答案：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为A。 -
第15题：
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（ ）。A.副总经理
B.首席风险官
C.监事
D.董事答案：A,B,C,D解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。故本题答案为ABCD。 -
第16题：
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（ ）答案：错解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条．自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。故本题答案为B。 -
第17题：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2
B.3
C.4
D.5答案：A解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条第7项的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 -
第18题：
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）
正确答案:正确 -
第19题：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
- A、2年
- B、3年
- C、4年
- D、5年
正确答案:A -
第20题：
单选题自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A1
B2
C3
D5
正确答案： D解析： -
第21题：
单选题自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A2
B5
C10
D15
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A2
B3
C4
D5
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会认定为不适当人选的，自被认定之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用其担任董事、监事和高级管理人员。A5
B4
C3
D2
正确答案： D解析：