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国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的( )提出要求。A．经营条件B．风险管理C．内部控制D．保证金存管

题目

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的( )提出要求。

A．经营条件

B．风险管理

C．内部控制

D．保证金存管

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1.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的 （ ）提出要求。A．经营条件B．风险管理C．内部控制D．保证金存管

2.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（ ）。A.谈话 B.提示 C.通知出境管理机关依法阻止其出境 D.记入信用记录

3.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（ ）。 A.谈话 B.提示 C.通知出境管理机关依法阻止其出境 D.记入信用记录 E

4.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。A．宣告其破产B．撤销其部分期货业务许可C．关闭其分支机构D．撤销其者全部期货业务许可

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  • 第1题：

    《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（ ）。

    A.谈话
    B.记入信用记录
    C.暂停从业资格
    D.提示

    答案：C
    解析：
    期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

  • 第2题：

    下列关于期货公司的表述，正确的是（）。

    • A、未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务
    • B、设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审
    • C、期货公司是经营期货业务的金融机构
    • D、设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（　）等风险监管指标作出规定。

    • A、净资本与净资产的比例
    • B、净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
    • C、流动资产与流动负债的比例
    • D、流动资产与固定资产的比例

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及（　）等方面提出要求。

    • A、风险管理
    • B、内部控制
    • C、保证金存管
    • D、关联交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（　）规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。

    • A、长期性经营
    • B、持续性经营
    • C、稳健性经营
    • D、营利性经营

    正确答案:B

  • 第6题：

    期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。

    • A、谈话
    • B、提示
    • C、通知出境管理机关依法阻止其出境
    • D、记入信用记录

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    多选题
    下列关于期货公司的表述，正确的是（）。
    A

    未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务

    B

    设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审

    C

    期货公司是经营期货业务的金融机构

    D

    设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》


    正确答案： D,B
    解析： 《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

  • 第8题：

    多选题
    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及（　）等方面提出要求。
    A

    风险管理

    B

    内部控制

    C

    保证金存管

    D

    关联交易


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（　　）等监管措施。
    A

    撤销任职资格

    B

    记入信用记录

    C

    提示

    D

    谈话


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货交易管理条例》第五十五条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

  • 第10题：

    单选题
    国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、（）、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
    A

    人事管理

    B

    财务管理

    C

    风险管理

    D

    利润分配


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对下列（）等风险监管指标作出规定。
    A

    期货公司的净资本与净资产的比例

    B

    期货公司净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

    C

    期货公司固定资产与利润的比例

    D

    期货公司流动资产与流动负债的比例


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（　　）等监管措施。[2010年6月真题]
    A

    撤销任职资格

    B

    记入信用记录

    C

    提示

    D

    谈话


    正确答案： D,B
    解析： 《期货交易管理条例》第五十六条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

  • 第13题：

    期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取下列措施（ ）。

    A.要求非期货公司结算会员、交割仓库
    B.限制或者暂停部分期货业务
    C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
    D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

    答案：B
    解析：
    期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取下列措施：
    （1）限制或者暂停部分期货业务；
    （2）停止批准新增业务；
    （3）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
    （4）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；
    （5）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；
    （6）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；
    （7）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

  • 第14题：

    对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。

    • A、宣告其破产
    • B、撤销其部分期货业务许可
    • C、关闭其分支机构
    • D、撤销其全部期货业务许可

    正确答案:B,C,D

  • 第15题：

    国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、（）、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

    • A、人事管理
    • B、财务管理
    • C、风险管理
    • D、利润分配

    正确答案:C

  • 第16题：

    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

    • A、长期性经营
    • B、持续性经营
    • C、稳健性经营
    • D、营利性经营

    正确答案:B

  • 第17题：

    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

    • A、净资本与净资产的比例
    • B、净资本与境内期货经纪业务规模的比例
    • C、净资本与境外期货经纪业务规模的比例
    • D、流动资产与流动负债的比例

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。
    A

    长期性经营

    B

    持续性经营

    C

    稳健性经营

    D

    营利性经营


    正确答案： C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第五十八条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

  • 第19题：

    多选题
    某期货公司违反持续性经营规则要求经营期货业务，经过整改仍未达到持续性经营规则要求，已经严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括（  ）。
    A

    进行罚款

    B

    撤销其部分期货业务许可

    C

    撤销其全部期货业务许可

    D

    关闭其分支机构


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
    A

    长期性经营

    B

    持续性经营

    C

    稳健性经营

    D

    营利性经营


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
    A

    净资本与净资产的比例

    B

    净资本与境内期货经纪业务规模的比例

    C

    净资本与境外期货经纪业务规模的比例

    D

    流动资产与流动负债的比例


    正确答案： B,A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第58条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本-9净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

  • 第22题：

    多选题
    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对下列（　　）风险监管指标作出规定。[2015年5月真题]
    A

    期货公司的净资本与净资产的比例

    B

    期货公司净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

    C

    期货公司固定资产与流动资产的比例

    D

    期货公司流动资产与流动负债的比例


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第五十四条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

  • 第23题：

    单选题
    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续经营规则，对期货公司及其分支机构的（）等方面提出要求。Ⅰ.经营条件、内部控制Ⅱ.客户数量Ⅲ.风险管理Ⅳ保证金存管、关联交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（  ）进行审核并制作报告。
    A

    专人

    B

    期货公司财务人员

    C

    期货公司报告撰写人

    D

    专业机构人员


    正确答案： D
    解析：

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