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期货公司申请金融期货结算业务资格，应在近（ ）内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A．1年B．2年C．3年D．5年

题目

期货公司申请金融期货结算业务资格，应在近（ ）内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

相似考题

1.申请设立期货公司．股东应当具有中国法人资格。并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（ ）

2.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件是（ ）。 A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好 D．高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

3.期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A．1年B．2年C．3年D．5年

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A．1B．2C．3D．5

参考答案和解析
正确答案：C
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  • 第1题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近（ ）内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

    A．1年

    B．2年

    C．3年

    D．4年


    正确答案：B

  • 第2题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括（ ）。

    A．结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历

    B．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

    C．近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

    D．控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。

    A.近2年内未受过刑事处罚
    B.持续经营2个以上完整的会计年度
    C.近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
    D.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

  • 第4题：

    期货公司的高级管理人员出现( )情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

    A: 近1年内存在不良信用记录
    B: 近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
    C: 因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
    D: 近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应当近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

  • 第5题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?（ ）

    A.取得金融期货经纪业务资格、具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
    B.具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等
    C.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
    D.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(一)取得金融期货经纪业务资格；(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等；(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历；(四)具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员；(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；(七)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；(九)近6年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；(十)控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；(十一)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。ABCD均包含在内．故本题答案为ABCD。

  • 第6题：

    申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条，申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。故本题答案为A。

  • 第7题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应满足的条件包括：高级管理人员近（）未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

    • A、1年内
    • B、18个月
    • C、2年内
    • D、6个月

    正确答案:C

  • 第8题：

    期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当满足近（）年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第9题：

    判断题
    期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。（　　）[2010年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

  • 第10题：

    多选题
    期货公司的高级管理人员出现下述（　　）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
    A

    近1年内存在不良信用记录

    B

    近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

    C

    因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

    D

    近2年内因诈骗罪受过刑事处罚


    正确答案： C,D
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第五项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应当近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

  • 第11题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（　　）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
    A

    3

    B

    4

    C

    2

    D

    1


    正确答案： D
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

  • 第12题：

    单选题
    期货公司申请设立分支机构，必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 《期货公司监督管理办法》第二十三条，(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。故本题答案为A。

  • 第13题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（ ）。

    A．具有从事金融期货经纪业务的详细计划

    B．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

    C．控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形

    D．近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。（　　）


    答案：错
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

  • 第15题：

    申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

  • 第16题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，下列属于应当具备的条件的是（ ）。

    A.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
    B.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
    C.近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件
    D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(一)取得金融期货经纪业务资格；(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划．包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等；(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历；(四)具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员；(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；(七)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更．高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的．可不受此限制：(九)近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更。高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；(十)控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构。在最近2年成立或者重组的．应当自成立或者重组完成之日起持续经营；(十一)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。ABCD均包含在内，故本题答案为ABCD。

  • 第17题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（ ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

    A.3
    B.4
    C.2
    D.1

    答案：A
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

  • 第18题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条第8项的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的条件之一是，在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

  • 第19题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备(    )的条件。
    A

    近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    B

    近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    C

    近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D

    近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    持续经营2个以上完整的会计年度

    B

    控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

    C

    近2年内未受过刑事处罚

    D

    近2年内未因违法违规经营受过行政处罚


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第十项和第十一项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件:控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

  • 第22题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。
    A

    3

    B

    4

    C

    2

    D

    1


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： C
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

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