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某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是( )。A．必须经中国证监会批准B．必须经中国证监会备案C．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

题目

某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是( )。

A．必须经中国证监会批准

B．必须经中国证监会备案

C．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

D．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

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1.某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）。A．必须经中国证监会批准B．必须经中国证监会备案C．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

2.中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。A．期货交易所业务规模B．期货交易所发展计划C．期货交易所潜在的风险D．期货交易所客户的要求

3.在我国设立期货交易所，由中国期货业协会审批。( )

4.（ ）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。 A．中国证监会 B．会员大会 C．期货业协会 D．期货交易所

更多“某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定, ”相关问题

  • 第1题：

    以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（ ）。

    A、期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起商事诉讼
    B、保证金存管银行及其相关人员以期货交易所交易规则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起商事诉讼
    C、保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
    D、期货交易所会员以期货交易所交易风险波动不定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起商事诉讼

    答案：D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》 第二条，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：（一）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（二）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所造反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉

  • 第2题：

    在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向期货公司赔偿。下列做法符合规定的有( )。

    A.期货交易所承担主要赔偿责任
    B.期货交易所承担全部赔偿责任
    C.期货交易所赔偿期货公司80万元
    D.期货交易所赔偿期货公司50万元

    答案：A,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％。

  • 第3题：

    下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（ ）。

    A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件
    B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
    C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
    D.保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第二条，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：（一）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者．以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（二）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（三）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。故本题答案为A。

  • 第4题：

    （ ）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

    A.期货交易所会员大会或股东大会
    B.期货交易所理事会或董事会
    C.中国保监会
    D.中国证监会

    答案：D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第七十七条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

  • 第5题：

    期货交易所设立分所或者在其他外地设立任何期货交易场所是非法行为。（　）


    答案：错
    解析：
    经中国证监会批准后设立就合法。如经中国证监会批准，上海期货交易所在自由贸易试验区新设立上海国际能源交易中心股份有限公司就是上期所的全资子公司，是原油期货交易场所。

  • 第6题：

    期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的，应当承担违约责任，根据规定，期货交易所可以先以违约会员的（）承担违约责任。

    • A、保证金
    • B、风险准备金
    • C、自有财产
    • D、期货投资者保障基金

    正确答案:A

  • 第7题：

    根据《期货交易所管理办法》的规定，（）应当设立独立董事。

    • A、会员制交易所
    • B、公司制交易所
    • C、全面结算会员
    • D、期货公司

    正确答案:B

  • 第8题：

    期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。

    • A、保证金制度
    • B、每日结算制度
    • C、涨跌停板制度
    • D、风险准备金制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（  ）的顺序来承担风险。
    A

    期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

    B

    期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

    C

    违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

    D

    违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理条例》规定，期货交易所应建立健全（  ）。Ⅰ.保证金制度Ⅱ.每日结算制度Ⅲ.涨跌停板制度Ⅳ.风险准备金制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《期货交易所管理办法》的规定，（）应当设立独立董事。
    A

    会员制交易所

    B

    公司制交易所

    C

    全面结算会员

    D

    期货公司


    正确答案： D
    解析： 《期货交易所管理办法》第四十五条规定，公司制期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

  • 第13题：

    在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿。下列符合规定的有（ ）。

    A、期货交易所承担主要赔偿责任
    B、期货公司承担主要责任
    C、期货交易所不承担赔偿责任
    D、期货公司不承担责任

    答案：A,D
    解析：
    期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支发生的扩大损失，期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

  • 第14题：

    某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是( )。

    A.必须经中国证监会批准
    B.必须经中国证监会备案
    C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准
    D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案

    答案：A
    解析：
    《期货交易所管理》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易所。

  • 第15题：

    拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（ ）。

    A.海南期货交易所
    B.海南商品交易所
    C.海南商品期货交易所
    D.海南交易所

    答案：D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。D少了“期货”二字，故本题答案为D。

  • 第16题：

    根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（ ）。

    A.上海期货交易所副总经理王某
    B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构
    C.某国有企业下设的进出口公司
    D.香港某期货经纪公司

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第五十三条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。A选项不是企业法人；BD选项不是在中华人民共和国境内注册的。

  • 第17题：

    拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（ ）。

    A：广南商品交易所
    B：广南商品期货交易所
    C：广南期货交易所
    D：广南交易所

    答案：D
    解析：
    第七条经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者相似的名称。

  • 第18题：

    （）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

    • A、中国证监会
    • B、中国银监会
    • C、期货交易所会员大会或股东大会
    • D、商务部

    正确答案:A

  • 第19题：

    《上海期货交易所风险控制管理办法》规定，在某－期货合约的交易过程中，连续数个交易日的累积涨跌幅达到－定水平时，交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    在我国，设立期货公司应当经期货交易所批准。未经批准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理条例》规定，期货交易所应建立健全（）。 Ⅰ.保证金制度 Ⅱ.当日无负债结算制度 Ⅲ.涨跌停板制度 Ⅳ.风险准备金制度

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第22题：

    判断题
    《上海期货交易所风险控制管理办法》规定，在某－期货合约的交易过程中，连续数个交易日的累积涨跌幅达到－定水平时，交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    期货交易所履行职责引起的商事案件是指(    )。
    A

    期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

    B

    期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

    C

    期货交易所因履行职责引超的其他商事诉讼案件

    D

    以上都是


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    广南期货交易所

    B

    广南商品交易所

    C

    广南商品期货交易所

    D

    广南交易所


    正确答案： A
    解析：
    《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

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