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证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应（ ）。 暂停对该公司新业务的审批 B．限制该公司的职工薪酬发放 A．C．依法撤销其介绍业务资格 D．对其处以50～100万元罚款

题目

证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应（ ）。 暂停对该公司新业务的审批 B．限制该公司的职工薪酬发放 A．C．依法撤销其介绍业务资格 D．对其处以50～100万元罚款

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1.证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（ ）。A．责令其限期整改B．经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格C．处以罚款D．对直接责任人员给予纪律处分

2.证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。A．责令其限期整改B．经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格C．处以罚款D．对直接责任人员给予纪律处分

3.期货公司，证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

4.甲证券公司在从事中间介绍业务过程中，由于期货市场和证券市场波动比较大，致使甲证券公司连年亏本，经调查，已经不具备从是中间介绍业务的条件，则证监会及其派出机构应当( )。A．暂停、限制其部分业务B．直接撤销其介绍业务资格C．责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格D．对其出具警示函

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  • 第1题：

    证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

    A.责令其限期整改
    B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
    C.处以罚款
    D.对直接责任人员给予纪律处分

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法相关规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

  • 第2题：

    证券公司取得中间介绍业务资格后，不符合规定的持续开展业务的资格条件，且经限期整改仍不符合条件的，由（ ）依法撤销其介绍业务资格。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.中国银监会
    D.期货交易所

    答案：A
    解析：
    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第二十九条证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

  • 第3题：

    证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改：经限期整改仍不符合条件的，中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。故本题正确。

  • 第4题：

    证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（ ）。

    A.责令其限期整改.
    B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
    C.处以罚款
    D.对直接责任人员给予纪律处分

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法相关规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

  • 第5题：

    证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（ ）。

    A.责令其限期整改
    B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
    C.处以罚款
    D.对直接责任人员给予纪律处分

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法相关规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

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