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（ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．证券公司 D．中国人民银行

题目

（ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．证券公司 D．中国人民银行

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1.应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A．证券公司B．期货公司C．证券交易所D．期货交易所

2.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.2 B.5 C.6 D.10

3.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月 B.半年 C.一年 D.周

4.（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A.期货公司独立董事 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.期货公司首席风险官

参考答案和解析
正确答案：C
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 
更多“( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A.中国证监会B.中国期货业协会C.证券公司D.中国 ”相关问题

  • 第1题：

    从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

    A.一年
    B.半年
    C.周
    D.月

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第二款规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

  • 第2题：

    从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )
    向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

    A. 一年
    B. 半年
    C. 周
    D. 月

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第二款规定，
    证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、
    风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，
    每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

  • 第3题：

    按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

    A.月
    B.季度
    C.半年
    D.年

    答案：C
    解析：
    从事期货中间业务的，证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

  • 第4题：

    证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括（ ）。

    A.介绍业务规则制度
    B.内部控制制度
    C.结算制度
    D.合规检查制度

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

  • 第5题：

    （ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

    A.证券公司
    B.期货公司
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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