itgle.com

某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了（ ）的规定。 A．在经纪业务中不得与客户约定风向利益、共担风险B．不得向客户做获利保证C．不按规定向客户出示风险说明书。D．有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

题目

某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了（ ）的规定。 A．在经纪业务中不得与客户约定风向利益、共担风险

B．不得向客户做获利保证

C．不按规定向客户出示风险说明书。

D．有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

相似考题

1.王某在期货公司开户从事红枣期货交易，近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝王某下达指令买入。并向王某承诺期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险。王某信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。一日，红枣期货价格大幅下跌，期货公司在此情况下，未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出，造成王某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知王某追加保证金。但是，王某认为该行为是期货公司行为所致，拒绝追加保证金。根据以上介绍的情况，回答下列问题：期货公司的下列( )行为违反了规定。A．向王某承诺期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险B．期货公司通知王某追加保证金C．百般劝甲下达指令买入D．未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出

2.张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。张某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存( )的影像资料。A: 张某的头部正面照 B: 张某身份证正反面扫描件 C: 张某和其客户经理的合影 D: 张某的开户录音

3.某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?（ ）A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险 B.向客户做获利保证 C.不按规定向客户出示风险说明书 D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

4.某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?（ ）A、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险 B、向客户做获利保证 C、不按规定向客户出示风险说明书 D、有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

更多“某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任 ”相关问题

  • 第1题：

    某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（ ）。

    A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所
    B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
    C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失
    D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

    答案：A,B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。

  • 第2题：

    某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是( )。

    A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所
    B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
    C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失
    D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

    答案：A,B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。

  • 第3题：

    张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（ ）。

    A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户
    B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
    C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
    D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

    答案：C
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第8条的规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料．不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

  • 第4题：

    张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是()。

    A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户
    B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
    C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
    D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

    答案：C
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第8条的规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

  • 第5题：

    某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20％的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了( )的规定。

    A.在经纪业务中不得与客户约定共享利益、共担风险
    B.不得向客户做获利保证
    C.不按规定向客户出示风险说明书
    D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

    答案：B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司不得向客户做获利保证；期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

相关内容