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在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会(SEC)的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会(CFTC)的主要职责是侧重于对商品基金经理(CPO)和商品交易顾问(CTA)的监管。( )

题目

在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会(SEC)的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会(CFTC)的主要职责是侧重于对商品基金经理(CPO)和商品交易顾问(CTA)的监管。( )

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1.美国期货投资基金的联邦监管机构包括（ ）。A．证券交易委员会B．全国证券商协会C．全国期货业协会D．商品期货交易委员会

2.美国期货投资基金的监管机构有（ ）。A．证券交易委员会(SEC)B．商品期货交易委员会(CFTC)C．全国期货业协会(NFA)D．全国证券商协会(NASD)

3.期货交易所负责期货投资者保障基金业务监管，对期货投资者保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。（ ）

4.对期货投资基金监管所要达到的目标包括（ ）。A．提高期货投资基金效率B．维护期货市场的正常秩序C．保障投资者的权益D．实现公平竞争

参考答案和解析
正确答案：√
更多“在对期货投资基金监管的分工上,证券交易委员会(SEC)的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发 ”相关问题

  • 第1题：

    狭义上的期货投资基金主要是指私募期货投资基金。（ ）


    正确答案：B
    解析略

  • 第2题：

    下列对三种期货基金类型的叙述中错误的是( )。

    A．公募期货基金的投资回报率最低

    B．私募期货基金所受监管较少

    C．中小投资者投资期货基金往往采取私募基金的形式

    D．个人管理账户形式的期货基金适合有较高收入的投资者


    正确答案：C
    中小投资者投资期货基金往往采取公募基金的形式。

  • 第3题：

    美国期货投资基金的联邦监管机构包括( )。

    A．证券交易委员会

    B．全国证券商协会

    C．全国期货业协会

    D．商品期货交易委员会


    正确答案：AD
    美国期货投资基金的两个联邦机构监管机构是证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)。全国期货业协会为期货投资基金行业自律组织。

  • 第4题：

    美国期货投资基金的监管机构有( )。

    A．证券交易委员会(SEC)

    B．商品期货交易委员会(CFTC)

    C．全国期货业协会(NFA)

    D．全国证券商协会(NASD)


    正确答案：ABCD
    美国期货投资基金的监管机构是由证券交易委员会、商品期货交易委员会、全国期货业协会、全国证券商协会以及50个州的地方证券监管机构共同组成。

  • 第5题：

    美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有( )。

    A．侧重于对设立登记、发行运作的监管

    B．侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管

    C．为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行

    D．对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管


    正确答案：B
    A项是证券交易委员会对期货投资基金监管的主要职责，C项是全国期货业协会和全国证券商协会的职责。

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