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丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是( )。A.小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为B.小王挪用其他客户保证金的行为C

题目

丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。

该案中小王的行为违反规定的是( )。

A.小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为

B.小王挪用其他客户保证金的行为

C.小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为

D.小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金


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更多“丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手, ”相关问题
  • 第1题:

    某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现, 总结经验得出白糖处于多头行清中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的定势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。在该案例中, 该期货公司违犯了下列哪条规定?( )

    A、隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
    B、使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令
    C、未将客户交易指令下达到期货交易所
    D、以上都不是

    答案:C
    解析:
    《期货交易管理条例》第六十八条(六)未将客户交易指令下达到期货交易所。

  • 第2题:

    张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日,张某买入白糖期货合约50手,当天白糖期货价格大幅下跌,造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准,于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是,张某并没有在规定时间内追加保证金,这时,期货公司应该采取的措施是( )。

    A.再次通知,并告知将要采取的措施
    B.强行平仓
    C.要求张某提供流动资产进行抵押,之后可以为其保留头寸
    D.可以强行平仓,也可以暂时保留头寸

    答案:B
    解析:
    《期货交易管理条例》第三十四条规定,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。?

  • 第3题:

    张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日,张某买人白糖期货合约50手,当天白糖期货价格大幅下跌,造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准,于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是,张某并没有在规定时间内追加保证金,这时,期货公司应该采取的措施是( )。

    A.再次通知,并告知将要采取的措施
    B.强行平仓
    C.要求张某提供流动资产进行抵押,之后可以为其保留头寸
    D.可以强行平仓,也可以暂时保留头寸

    答案:B
    解析:
    《期货交易管理条例》第三十四条规定,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

  • 第4题:

    吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某,不久,吴某发现其账户亏损10万元,按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体应为( )。

    A.期货交易所
    B.丁某
    C.期货公司
    D.营业部经理

    答案:C
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%,法律、行政法规另有规定的除外。

  • 第5题:

    吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。

    按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体应为(  )。 查看材料

    A.丁某
    B.营业部经理
    C.期货交易所
    D.期货公司

    答案:D
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十,法律、行政法规另有规定的除外。