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证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A．合规B．审慎C．合法D．创新
题目
证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A．合规
B．审慎
C．合法
D．创新
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第1题：
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离答案：B解析：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。故B项错误。 -
第2题：
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。A.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务.人员.经营场所等分开隔离答案：C解析：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务，故C错误。 -
第3题：
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离答案：C解析：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务，故C错误。 -
第4题：
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（ ）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务
B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务
C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。答案：B解析：证券公司IB业务的业务规则规定，证券公司不能接受其他期货公司的委托从事IB业务，故B选项错误。 -
第5题：
下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度
B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事ⅠB业务
C.期货公司与证券公司应当建立ⅠB业务的对接规则
D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离答案：B解析：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。故B项错误。