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  • 第1题:

    申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

    A.经营计划

    B.公司章程草案

    C.设立期货公司申请书

    D.发起人名单及其审计报告


    正确答案:ABCD
    除ABCD四项外,申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料还包括:①拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明:②拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;③场地、设备、资金证明文件;④律师事务所出具的法律意见书;⑤中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第2题:

    申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

    A.经营计划
    B.公司章程草案
    C.设立期货公司申请书
    D.发起人名单及其审计报告

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第十一条规定,申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列申请材料:①申请书;②公司章程草案;③经营计划;④发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明;⑤拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;⑥拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;⑦场地、设备、资金证明文件;⑧律师事务所出具的法律意见书;⑨中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第3题:

    申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

    A.经营计划
    B.公司章程草案
    C.设立期货公司申请书
    D.发起人名单及其审计报告

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第十一条规定,申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列申请材料:①申请书;②公司章程草案;③经营计划;④发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明;⑤拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;⑥拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;⑦场地、设备、资金证明文件;⑧律师事务所出具的法律意见书;⑨中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第4题:

    下列属于申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料的是( )。

    A.申请书
    B.章程和交易规则草案
    C.期货交易所的经营计划
    D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货交易管理条例》第九条,申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料:(一)申请书;(二)章程和交易规则草案;(三)期货交易所的经营计划;(四)拟加入会员或者股东名单;(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明;(八)中国证监会规定的其他文件、材料。故本题答案为ABCD。

  • 第5题:

    申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

    A.经营计划
    B.公司章程草案
    C.设立期货公司申请书
    D.律师事务所出具的法律意见书

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第十三条规定,申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列申请材料:①申请书。②发起协议。③非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件。④公司章程草案。⑤经营计划。⑥发起人名单及其最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明。⑦拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书。⑧拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本。⑨场地、设备、资金来源证明文件。⑩股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明。?资本补充方案及风险处置预案。?律师事务所出具的法律意见书。?中国证监会规定的其他申请材料。