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2013年9月16日，持有某期货公司6%股权的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（ ）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司 C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告 D.A集团持有的期货公司股权不得质押

题目
2013年9月16日，持有某期货公司6%股权的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（ ）。

A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司
C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
D.A集团持有的期货公司股权不得质押
相似考题

1.某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）。A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准 C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件 D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

2.2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订货款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A 集团质押期货公司股权的表述, 正确的是（ ）。A、该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告 B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 C、A集团应当在规定时间内通知期货公司 D、A集团持有的期货公司股权可以质押

3.下列关于期货公司申请股权变更的表述, 错误的是（ ）。A、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形 B、期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料 C、待有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准 D、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

4.某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。（二）、关于王某的股权受让行为，下列说法正确的是（ ）。A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准 C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件 D、王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺

参考答案和解析
答案：B,C
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
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  • 第1题：

    下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述，错误的有（ ）。

    A. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当通知期货公司
    B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
    C. 住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    D. 涉嫌重大违法违规，被有关机关调查. 采取强制措施的，应当通知期货公司

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；(二)质押所持有的期货公司股权；(三)决定转让所持有的期货公司股权；(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司
    治理的重大缺陷；(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(七)变更名称；(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组；(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
    持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作曰内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第2题：

    期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（ ）日内通知期货公司。

    A.2
    B.3
    C.20
    D.30

    答案：B
    解析：
    参见《期货公司管理办法》第三十六条第一款第二项规定。

  • 第3题：

    某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。

    关于王某的股权受让行为，下列说法正确的是（　　）。 查看材料

    A.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件
    B.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
    C.王某可以受让期货公司股权，但因其持股比例超过5%，应当报请中国证监会派出机构批准
    D.王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的承诺

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)变更控股股东、第一大股东；(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定的情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

  • 第4题：

    某期货公司的股东A集团公司持有该期货公司10%的股份，在与某商业银行签订贷款合同时，以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的说法，正确的是()。

    A.期货公司股权不得质押，上述质押无效
    B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
    C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
    D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

    答案：B,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人，质押所持有的期货公司股权，应当在3个工作日内通知期货公司。期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第5题：

    某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。 对于王某被捕，下列说法正确的是（）

    • A、期货公司应当立即书面通知全体股东
    • B、期货公司应当立即向监管机构报告
    • C、期货公司应当立即向交易所报告
    • D、期货公司应当立即发布公告向社会公众披露

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

    • A、B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司
    • B、C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
    • C、D.A集团持有的期货公司股权不得质押

    正确答案:B,C

  • 第7题：

    单选题
    某期货公司股东会决议定，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7℅的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。 根据上述事实，请回答下题 关于期货公司的股权受让行为，下列说法正确的是（）
    A

    王某可以受让期货公司的股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的承认

    B

    王某可以受让期货公司的股权，但应当报请中国证监会批准

    C

    王某不能受让期货公司的股权，因为他已在期货公司任总经理一职

    D

    王某不能受让期货公司的股权，因为他说自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）
    A

    A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

    B

    质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

    C

    质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

    D

    质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（　　）日内通知期货公司。
    A

    2

    B

    3

    C

    20

    D

    30


    正确答案： A
    解析： 参见《期货公司管理办法》第三十六条第一款第二项规定。

  • 第10题：

    多选题
    某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    期货公司股权不得质押，上述质押无效

    B

    A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

    C

    A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

    D

    期货公司应当在规定时间内向监管机构报告


    正确答案： A,B
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；②质押或解除质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；⑥董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；⑦因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；⑧涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑨因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑩变更名称；⑪合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑫被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑬其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生上述规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第11题：

    多选题
    某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。 下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是（）
    A

    期货公司股权不得质押，上述质押无效

    B

    A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

    C

    A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

    D

    期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于王某的股权受让行为，下列说法正确的是（　　）。
    A

    王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

    B

    王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到100%应当报请中国证监会批准

    C

    王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件

    D

    王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司监督管理办法》第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

  • 第13题：

    2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是()。

    A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
    B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司
    C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
    D.A集团持有的期货公司股权不得质押

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司管理办法》第i十六条规定，期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第14题：

    某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的是（ ）。

    A.期货公司股权不得质押，上述质押无效
    B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
    C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
    D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（--）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；（六）变更名称；（七）合并、分立或者进
    行重大资产、债务重组；（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第五项至第八项所列情形的。期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第15题：

    某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的说法，正确的是()。

    A.期货公司股权不得质押，上述质押无效
    B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
    C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
    D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

    答案：B,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人质押所持有的期货公司股权，应当在3个工作日内通知期货公司。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。@##

  • 第16题：

    刘某欠王某货款200万元，王某要求提供担保，刘某遂以其持有的甲有限责任公司股权质押给王某，双方签订股权质押合同。同日，甲公司的其他股东作出股东会决议，同意刘某将其股权质押给王某。次日，王某为股权质押合同及相关质押资料办理了公证。根据物权法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。

    A.该股权的质权自双方签订股权质押合同之时设立
    B.该股权的质权未设立
    C.该股权的质权自甲公司作出股东会决议之日起设立
    D.该股权的质权自办理公证之日起设立

    答案：B
    解析：
    以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自市场监督管理部门办理出质登记时设立。本题中若要设立质权，应属于后者。

  • 第17题：

    2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）

    • A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效
    • B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
    • C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
    • D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

    正确答案:B,D

  • 第18题：

    多选题
    下列关于期货公司主要股东报告义务的表述，错误的有（　　）。[2015年7月真题]
    A

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结，应当通知期货公司

    B

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

    C

    住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

    D

    股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化的，应当通知期货公司


    正确答案： C,A
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；②质押或解除质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；⑥董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；⑦因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；⑧涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑨因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑩变更名称；⑪合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑫被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑬其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生上述规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第19题：

    多选题
    2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是()。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
    A

    该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 选项: A.

    B

    A集团应当在规定的时间内通知期货公司 B.

    C

    该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告 C.

    D

    A集团持有的期货公司股权不得质押


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司管理办法》第三十六条第一款第二项规定，期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司。同条第二款规定，期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第20题：

    多选题
    某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。
    A

    A集团持有的期货公司股权可以质押

    B

    A集团应当在规定时间内通知期货公司

    C

    该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

    D

    该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是（　　）。
    A

    期货公司股权不得质押，上述质押无效

    B

    A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

    C

    A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

    D

    期货公司应当在规定时间内向监管机构报告


    正确答案： D,C
    解析： 《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司:（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；（六）变更名称；（七）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第五项至第八项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第22题：

    单选题
    刘某欠王某货款200万元，王某要求提供担保，刘某遂以其持有的甲有限责任公司股权质押给王某，双方签订股权质押合同。同日，甲公司的其他股东作出股东会决议，同意刘某将其股权质押给王某。次日，王某为股权质押合同及相关质押资料办理了公证。根据物权法律制度的规定，下列表述中正确的是（）。
    A

    该股权的质权自双方签订股权质押合同之时设立

    B

    该股权的质权未设立

    C

    该股权的质权自甲公司作出股东会决议之日起设立

    D

    该股权的质权自办理公证之日起设立


    正确答案： C
    解析： 以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。本题中若要设立质权，应属于后者。

  • 第23题：

    多选题
    某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。 对于王某被捕，下列说法正确的是（）
    A

    期货公司应当立即书面通知全体股东

    B

    期货公司应当立即向监管机构报告

    C

    期货公司应当立即向交易所报告

    D

    期货公司应当立即发布公告向社会公众披露


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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