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下列哪些人员不得从事期货交易（ ）。A.事业单位 B.期货交易所工作人员的亲属 C.期货业协会的工作人员 D.未能提供开户证明材料

题目
下列哪些人员不得从事期货交易（ ）。

A.事业单位
B.期货交易所工作人员的亲属
C.期货业协会的工作人员
D.未能提供开户证明材料
相似考题

1.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）

2.下列（ ）单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。 A．国家机关 B．事业单位 C．期货交易所 D．期货业协会的工作人员

3.期货公司的从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。（ ）

4.下列()不得从事期货交易。A、私营业主B、证券公司的IB业务人员C、银行工作人员D、公募基金

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  • 第1题：

    期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?（ ）

    A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

    B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    C．挪用客户的期货保证金

    D．中国证监会禁止的其他行为


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

    A、从事证券交易
    B、代理客户从事期货交易
    C、从事期货交易
    D、协助客户办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

  • 第3题：

    期货从业人员不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十条，从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

  • 第4题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?（ ）

    A. 以个人名义从事期货交易
    B. 代理客户从事期货交易
    C. 为客户设计投资方案
    D. 利用传播媒介提供. 传播虚假或者误导客户的信息

    答案：B,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第5题：

    期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。 ( )


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  • 第6题：

    哪些人员不得从事高处作业？


    正确答案:经医生诊断，患有高血压、心脏病、贫血、精神病的人及其他不适于高处作业病症的人员。

  • 第7题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    判断题
    期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 符合《期货交易所管理办法》第一百条规定。

  • 第10题：

    多选题
    下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（）。
    A

    证券、期货市场禁止进入者

    B

    国务院期货监督管理机构的工作人员

    C

    期货交易所的工作人员

    D

    国家机关和事业单位


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（　　）[2015年5月真题]
    A

    从事证券交易

    B

    代理客户进行期货交易

    C

    从事期货交易

    D

    协助客户办理开户手续


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

  • 第12题：

    多选题
    期货从业人员不得从事或协同他人从事（   ）等行为。
    A

    编造并传播有关期货交易的虚假信息

    B

    欺诈客户

    C

    内幕交易

    D

    操纵期货交易价格


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第13题：

    下列哪些人员不得从事期货交易（ ）。

    A、事业单位
    B、期货交易所工作人员的亲属
    C、期货业协会的工作人员
    D、未能提供开户证明材料

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十六条下列单位和个人不得从事期货易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位：（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材枓的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

  • 第14题：

    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

    A.从事证券交易
    B.代理客户从事期货交易
    C.从事期货交易
    D.协助客户办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

  • 第15题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。故本题答案为A。

  • 第16题：

    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（ ）

    A.提供期货行情信息
    B.代理客户进行期货交易
    C.从事期货交易
    D.协助客户办理开户手续

    答案：B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

  • 第17题：

    下列选项中( )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

    A: 期货投资咨询机构的从业人员
    B: 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
    C: 财务公司
    D: 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三、十四、十五条的规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员、期货投资咨询机构的从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员均不得代理客户从事期货交易。

  • 第18题：

    期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    判断题
    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（   ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货交易所管理办法》第一百条第二款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。

  • 第23题：

    判断题
    期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

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