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根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。()

题目
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。()

相似考题

1.期货公司在接受客户开户申请时，双方须签署“期货经纪合同”。个人客户应在该合同上签字，单位客户应由法人代表或授权他人在该合同上签字并加盖公章。 （ ）

2.期货公司会员为客户开设账户的基本程序有（ ）。A. 阅读“期货交易风险说明书”并签字确认 B. 签署“期货经纪合同书” C. 申请交易编码并确认资金账号 D. 申请开户

3.根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向( )提交客户交易编码申请。A.中国证券登记结算公司B.中国期货保证金监控中心C.中国期货业协会D.期货交易所

4.客户进行期货交易的开户流程包括（ ）。A.申请开户 B.阅读期货交易风险说明书，并签字确认 C.签署期货经纪合同书 D.申请交易编码并确认资金账号

参考答案和解析
答案：对
解析：
根据《期货市场客户开户管理规定》第13条的规定，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
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  • 第1题：

    下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（ ）。

    A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同
    B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请
    C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所
    D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

    答案：D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十三条期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。第十四条期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
    第十九条监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。
    第二十一条当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

  • 第2题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。

    A.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
    B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
    C.客户资料不符合实名制要求
    D.客户没有期货交易的经历
    E

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十八条规定，中国期货保证金监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：①客户资料不符合实名制要求；②客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；③中国证监会规定的其他情形。

  • 第3题：

    期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保（ ）等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

    A.客户交易编码申请表
    B.期货结算账户登记表
    C.期货经纪合同
    D.开户须知确认
    E

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第4题：

    期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（ ）与其有效身份证明文件相一致。

    A. 客户姓名或者名称
    B. 客户姓名
    C. 客户名称
    D. 客户交易编码

    答案：A
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或名称与其有效身份证明文件相一致。

  • 第5题：

    以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有f)。

    A. 客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议，且未对交易结算报告的内容确认
    B. 客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议，也未对交易结算报告的内容确认
    C. 客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议
    D. 客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，
    期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，
    并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。
    客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告的内容进行确认。
    客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，
    期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，
    视为对交易结算报告内容的确认。

  • 第6题：

    期货公司不得与不符合实名制要求的客户（ ），也不得为未签订期货经纪合同的客户（ ）。

    A. 签署期货经纪合同提供交易服务
    B. 申请交易编码提供交易服务
    C. 签署期货经纪合同申请交易编码
    D. 申请交易编码申请交易编码

    答案：C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十三条规定，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

  • 第7题：

    按照《期货市场客户开户管理规定》的实名制要求，个人客户开户时，出现在下列选项中的姓名应当一致的有()。

    A.有效身份证明文件中的姓名
    B.期货经纪合同中交易指令下达人的姓名
    C.期货结算账户的客户姓名
    D.期货经纪合同中的客户姓名

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第8条第3项的规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

  • 第8题：

    证券公司营业部从事股指期货中间介绍业务（IB）时，指导客户阅读和签署的开户资料包括（）。

    • A、期货交易风险说明书
    • B、客户须知
    • C、开户申请表
    • D、期货经纪合同

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    证券公司营业部从事股指期货中间介绍业务（IB）时，指导客户阅读和签署的开户资料包括（）。
    A

    期货交易风险说明书

    B

    客户须知

    C

    开户申请表

    D

    期货经纪合同


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    客户与期货公司签订期货经纪合同时，下列说法正确的是（　　）。
    A

    个人客户应在合同上签字

    B

    单位客户必须由法人代表在合同上签字

    C

    个人客户开户应提供本人身份证，留存印鉴或签名样卡

    D

    期货公司按交易所统一的编码规则进行编码


    正确答案： C,D
    解析：
    B项，单位客户应由法人代表或授权他人在期货经纪合同上签字并加盖公章。D项，期货公司为客户申请各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈给期货公司。

  • 第12题：

    多选题
    期货公司会员为客户开设账户的程序一般包括（）。
    A

    申请开户

    B

    签署期货交易风险说明书

    C

    签署期货经纪合同书

    D

    申请交易编码并确认资金账号


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求，包括（ ）。

    A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续
    B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书. 代理人的身份证和其他开户证件
    C. 期货经纪合同. 期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
    D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实. 完整. 准确地填写客户资料信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：①个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；②单位客户应当出具单位客
    户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另
    行规定；③期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；④在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

  • 第14题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

    A.客户没有期货交易的经历
    B.客户资料不符合实名制要求
    C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
    D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第18条的规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：①客户资料不符合实名制要求；②客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；③中国证监会规定的其他情形。

  • 第15题：

    期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同．但可以为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十三条，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同．也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。故本题答案为B。

  • 第16题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A.个人客户办理开户手续，签署开户资料，可委托代理人代为办理开户手续
    B.一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照
    C.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同
    D.监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由客户自行修改

    答案：B,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第八条、第十三条、第二十五条。(1)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。(2)期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同．也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。(3)监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。(4)除中国证监会另有规定外．一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。故本题答案为BC。

  • 第17题：

    期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，可是可以先为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十三条规定，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

  • 第18题：

    期货公司不得与不符合（　　）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

    A.审慎
    B.客观
    C.实名制
    D.统一开户

    答案：C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第13条规定，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

  • 第19题：

    期货公司会员为客户开设账户的程序一般包括（）。

    • A、申请开户
    • B、签署期货交易风险说明书
    • C、签署期货经纪合同书
    • D、申请交易编码并确认资金账号

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当对客户进行实名制审核，具体内容包括（　　）。[2014年9月真题]
    A

    对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户

    B

    确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载

    C

    对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户

    D

    核实并确保客户身份证明文件的真实性


    正确答案： D,A
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

  • 第21题：

    单选题
    客户办理开户登记的正确程序依次是（　　）。
    A

    签署期货经纪合同、阅读并签署期货风险说明书、申请开户、申请交易编码并确认资金账号

    B

    申请开户、阅读并签署期货风险说明书、签署期货经纪合同、申请交易编码并确认资金账号

    C

    申请开户、申请交易编码并确认资金账号、阅读并签署期货风险说明书、签署期货经纪合同

    D

    申请开户、申请交易编码并确认资金账号、签署期货经纪合同、阅读并签署期货风险说明书


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    客户办理开户登记的正确程序依次是（　　）。
    A

    签署期货经纪合同、阅读并签署期货交易风险说明书、申请开户、申请交易编码并确认资金账号

    B

    申请开户、阅读并签署期货交易风险说明书、签署期货经纪合同、申请交易编码并确认资金账号

    C

    申请开户、申请交易编码并确认资金账号、阅读并签署期货交易风险说明书、签署期货经纪合同

    D

    申请开户、申请交易编码并确认资金账号、签署期货经纪合同、阅读并签署期货交易风险说明书


    正确答案： A
    解析：
    一般来说，交易所开立账户的程序及所需的文件细节基本是相同的，开户流程为：申请开户、阅读并签署“期货交易风险说明书”、签署“期货经纪合同书”、申请交易编码并确认资金账号。

  • 第23题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。（　　）[2015年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    参见《期货市场客户开户管理规定》第十三条规定。

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