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期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、 勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并( )。A. 为投资者创造大权益 B. 最大限度维护投资者利益 C. 保证投资者满意 D. 维护投资者的合法权益

题目
期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、
勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并( )。

A. 为投资者创造大权益
B. 最大限度维护投资者利益
C. 保证投资者满意
D. 维护投资者的合法权益
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1.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（ ）的合法权益。A．国家B．投资者C．期货公司D．期货交易所

2.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（ ）。A．诚实守信，恪尽职守、B．以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务C．保守投资者的商业秘密及个人隐私D．坚持期货市场的公开、公平、公正原则

3.期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。( )

4.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（ ）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。 A．小心谨慎 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．诚实守信

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  • 第1题：

    期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。

    A、维护投资者的全部权益
    B、维护投资者的适当权益
    C、维护投资者的合法权益
    D、维护公司的全部利益

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条。从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

  • 第2题：

    期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。

    A.保证投资者满意
    B.最大限度维护投资者利益
    C.维护投资者的合法权益
    D.为投资者创造最大权益

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。故本题答案为C。

  • 第3题：

    期货从业人员在执业过程中应当( )。

    A. 以个人名义接受投资者委托
    B. 如实向投资者告知期货投资的风险
    C. 如实向投资者申明所具有的执业能力
    D. 确保股东利益最大化

    答案：B,C
    解析：
    A
    项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定，
    期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)
    以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，
    诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)
    中国证监会禁止的其他行为。
    B项，其第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况
    、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、
    客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，
    不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
    CD两项，其第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，
    不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，
    不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。

  • 第4题：

    期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、（）和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

    • A、诚实守信
    • B、保守秘密
    • C、合规职业
    • D、勤勉尽责

    正确答案:D

  • 第5题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。

    • A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
    • B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先
    • C、期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先
    • D、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

    • A、国家
    • B、投资者
    • C、期货公司
    • D、期货交易所

    正确答案:B

  • 第7题：

    判断题
    期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。
    A

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

    B

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先

    C

    期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先

    D

    期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待


    正确答案： D,A
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。B项，《期货公司管理办法》第四十九条规定，期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

  • 第9题：

    多选题
    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（　　）。[2014年3月真题]
    A

    期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先

    B

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先

    C

    期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    D

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  • 第10题：

    单选题
    期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、（）和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
    A

    诚实守信

    B

    保守秘密

    C

    合规职业

    D

    勤勉尽责


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（  ）。
    A

    如实向投资者申明其执业能力

    B

    以个人名义接受投资者委托

    C

    如实向投资者告知投资期货投资的风险

    D

    确保股东利益最大化


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订)》。期货从业人员在执业过程中应当（  ）。
    A

    如实向投资者告知期货投资的风险

    B

    以个人名义接受投资者委托

    C

    确保股东利益最大化

    D

    如实向投资者申明其所具有的执业能力


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第13题：

    期货从业人员在执业过程中应当（ ）。

    A、如实向投资者告知期货投资的风险
    B、确保股东利益最大化
    C、以个人名义接受投资者委托
    D、如实向投资者申明其所具有的执业能力

    答案：A,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，第十二条 期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • 第14题：

    期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。

    A.为投资者创造最大权益
    B.保护投资者满意
    C.维护投资者的合法权益
    D.最大限度维护投资者利益

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

  • 第15题：

    期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。

    A.维护投资者的全部权益
    B.维护投资者的适当权益
    C.维护投资者的合法权益
    D.维护公司的全部利益

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条。从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

  • 第16题：

    期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

    • A、小心谨慎
    • B、勤勉尽责
    • C、独立客观
    • D、诚实守信

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    期货从业人员在执业过程中应当（）。

    • A、坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂
    • B、诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
    • C、以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
    • D、保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    期货从业人员在执业过程中应当（）。
    A

    如实向投资者告知在期货投资中可能出现的各种风险

    B

    确保股东利益最大化

    C

    以个人名义接受投资者委托

    D

    如实向投资者申明其所具有的执业能力


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（　　）。[2016年9月真题]
    A

    保证投资者满意

    B

    最大限度维护投资者利益

    C

    维护投资者的合法权益

    D

    为投资者创造最大权益


    正确答案： A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

  • 第20题：

    判断题
    期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者最大权益。（　　）[2012年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

  • 第21题：

    多选题
    期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
    A

    小心谨慎

    B

    勤勉尽责

    C

    独立客观

    D

    诚实守信


    正确答案： B,C
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

  • 第22题：

    多选题
    期货从业人员在执业过程中应当（　　）。[2016年5月真题]
    A

    如实向投资者告知期货投资的风险

    B

    确保股东利益最大化

    C

    以个人名义接受投资者委托

    D

    如实向投资者申明其所具有的执业能力


    正确答案： A,D
    解析：
    A项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。BD两项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。C项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第23题：

    多选题
    期货从业人员在执业过程中应当（）。
    A

    坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂

    B

    诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉

    C

    以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务

    D

    保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私


    正确答案： D,B
    解析： 本题考查期货从业人员执业行为的基本准则，属于识记内容。

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