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客户甲因要长期出国居住,决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议,声明原甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后,期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)。数月后,乙在操作中亏损100万元。不久乙向法院提起诉 讼,状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险,要求赔偿损失。下列说法正确的是( )。A. 因根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历,如有,则应免除期货公司的责任 B.

题目
客户甲因要长期出国居住,决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议,声明原甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后,期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)。数月后,乙在操作中亏损100万元。不久乙向法院提起诉
讼,状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险,要求赔偿损失。下列说法正确的是( )。

A. 因根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历,如有,则应免除期货公司的责任
B. 期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字签章,且客户无交易经历的,对于客户的交易损失,应承担相应的赔偿责任
C. 客户甲为公司老客户,已有交易经历,而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历,因此期货公司不承担责任
D. 期货公司在客户过户时违规操作,应承担全部损失的赔偿责任

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  • 第1题:

    甲公司与乙公司订立合同,甲公司负责给乙公司供货,甲公司又与丙公司签订协议,将乙公司应支付的50万货款全部转让给丙公司。在该转让中,以下说法正确的是 ( )。


    正确答案:B

  • 第2题:

    上海的客户甲某在北京海淀区的乙期货公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2006年6月16日,甲某的燃料油期货持仓被乙期货公司强行平仓。甲某可以向( )的中级人民法院起诉。

    A、上海
    B、北京
    C、南京
    D、北京海淀区

    答案:B
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条、第七条。第五条:在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地。第七条:期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

  • 第3题:

    甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,乙向甲公司下达了一份交易指令,指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分,应由( )承担。

    A.甲公司承担
    B.乙承担
    C.甲与乙同时承担
    D.该交易无效

    答案:A
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定,期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理:①交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失;②交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

  • 第4题:

    孙某是甲期货公司的工作人员,吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给孙某,而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了吴某的损失。甲公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中,应承担该损失的是( )。

    A.甲期货公司
    B.乙期货公司
    C.孙某
    D.孙某和乙期货公司

    答案:A,C
    解析:
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定,对于吴某的损失,甲期货公司和孙某应当承担赔偿责任。

  • 第5题:

    A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日,甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌,同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金,但甲某没有缴纳,于是乙期货公司强制平仓,并要求甲某承担账款,保证金无法补足的17万元损失,甲某和乙期货公司协商未果,此时,乙期货公司可以向( )起诉。

    A.A市所在地中级人民法院
    B.B市所在地高级人民法院
    C.B市所在地中级人民法院
    D.A市所在地任一基层人民法院

    答案:C
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易所的,该分支机构住所地为合同履行地。第七条期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

  • 第6题:

    A期货公司与甲客户签订期货经纪合同,但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差,便委托朋友乙客户为其下达交易指令,但是并没有签发授权委托书,后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误,造成甲客户的巨额亏损,甲客户出差回来对亏损不予承认,要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法,正确的是( )。

    A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担赔偿责任
    B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,乙客户承担连带责任
    C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由乙承担赔偿责任,期货公司承担连带责任
    D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失

    答案:A,B
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定,期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担赔偿责任,客户予以追认的除外。第十九条规定,期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。

  • 第7题:

    客户甲因要长期出国居住,决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议,声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后,期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)。数月后,乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼,状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险,要求赔偿损失。下列说法正确的是( )。

    A.期货公司在客户过户时违规操作,应承担全部损失
    B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失,应承担相应的赔偿责任
    C.客户甲为公司老客户,已有交易经历,而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历,因此期货公司不承担责任
    D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历,如有,则应免除期货公司的责任

    答案:D
    解析:
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定,期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签定或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据《合同法》第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户巳有交易经历的,应当免除期货公司的责任。

  • 第8题:

    假设:大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手,那么甲会员和乙客户应该怎样?()

    • A、甲会员向大连商品交易所报告持仓情况,乙客户向开户的期货公司报告持仓情况
    • B、甲会员向证监会报告持仓情况,乙客户向大连商品交易所报告持仓情况
    • C、甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况
    • D、甲会员向期货业协会报告持仓情况,乙客户向开户的期货公司报告持仓情况

    正确答案:C

  • 第9题:

    单选题
    假设:大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手,那么甲会员和乙客户应该怎样?()
    A

    甲会员向大连商品交易所报告持仓情况,乙客户向开户的期货公司报告持仓情况

    B

    甲会员向证监会报告持仓情况,乙客户向大连商品交易所报告持仓情况

    C

    甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况

    D

    甲会员向期货业协会报告持仓情况,乙客户向开户的期货公司报告持仓情况


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    多选题
    甲、乙是某期货公司的客户,做期货交易。甲持有空头合约,乙持有多头合约,甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割;乙虽然正常交割,但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向(  )主张权利。
    A

    期货交易所

    B

    交割仓库

    C

    期货公司

    D

    乙的交易对手方


    正确答案: A,C
    解析:

  • 第11题:

    多选题
    如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括(  )。
    A

    期货公司在期货交易所的会员资格费

    B

    期货公司在期货交易所的交易席位

    C

    期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

    D

    期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金


    正确答案: A,C
    解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条第一款规定,期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。

  • 第12题:

    单选题
    甲和乙是朋友,而且是同一期货公司的大客户,一日,甲告诉乙,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,必将获利。于是,甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约,结果该期货合约大涨,随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列()违规行为。
    A

    利用信息优势联合,操纵期货交易价格

    B

    集中资金优势,操纵期货交易价格

    C

    连续买卖合约,操纵期货交易价格

    D

    利用持仓优势,操纵期货交易价格


    正确答案: C
    解析: 《期货交易管理条例》第七十四条第一款第一项规定,任何单位或者个人单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联台或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。

  • 第13题:

    甲、乙是某期货公司的客户,做期货交易。甲持有空头合约,乙持有多头合约,甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割;乙虽然正常交割,但在交割仓库提供时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向( )主张权利。

    A、期货公司
    B、乙的交易对手方
    C、交割仓库
    D、期货交易所

    答案:C
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二条规定,交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任。

  • 第14题:

    甲是A期货公司的客户,经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差,便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出,并和乙签订了书面委托协议。甲出差后,行情不跌反涨,乙判断一轮上涨行情已经开始,于是又帮甲买入了6手7月份合约。谁料到,刚买入后该合约就一直下跌,乙只好按市价卖出止损,但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来,不承认亏损,要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格,则该期货公司应当承担的责任是( )。

    A.A期货公司未按客户的交易指令人市交易,应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
    B.赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息
    C.甲对乙有直接追索权
    D.A期货公司可以向乙追偿

    答案:A,B
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定,不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息.A期货公司不具有从事期货经纪业务的主体资格,其从事期货经纪业务本身是违法的,因此无权向乙追偿。

  • 第15题:

    A期货公司与甲客户签订期货经纪合同,但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差,便委托朋友乙客户为其下达交易指令,但是并没有签发授权委托书,后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误,造成甲客户的巨额亏损,甲客户出差回来对亏损不予承认,要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法,正确的是( )。

    A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担赔偿责任
    B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,乙承担连带责任
    C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由乙承担赔偿责任,期货公司承担连带责任
    D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失

    答案:A,B
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定,期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应承担赔偿责任,客户予以追认的除外。第十九条规定,期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。

  • 第16题:

    根据下列选项,回答题。
    甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,丙是客户甲的债权人。
    如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括( )。

    A. 期货公司保证金账户资金中有证据证明的超出全体客户权益的部分
    B. 期货公司在期货交易所的交易席位
    C. 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
    D. 期货公司在期货交易所的会员资格费

    答案:A,B,D
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定,
    人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,
    应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用。
    人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位。
    其第五十九条规定,期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、
    划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。
    有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分,期货交易所、
    期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、
    划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

  • 第17题:

    张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为其提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案例中,()应承担该损失。

    A.甲期货公司
    B.乙期货公司
    C.张某
    D.张某和乙期货公司

    答案:A,C
    解析:
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第3条的规定,人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。本案中,甲期货公司与张某解除劳动关系后,应当及时将该情况通知客户关系李某,未经通知后而对李某造成的损失,应当由甲期货公司和张某共同承担责任。

  • 第18题:

    关于违约责任的承担,下列说法正确的是( )。

    A. 在期货合约交割期内,甲买方期货公司对客户乙违约,则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任
    B. 在期货合约交割期内,丙卖方期货公司对客户丁违约,则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任
    C. 在期货合约交割期内,期货公司客户戊对乙违约,则期货公司应当代戊向己承担违约责任
    D. 在期货合约交割期内,期货公司客户戊对乙违约,期货公司不承担违约责任

    答案:A,B,C
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条规定,在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

  • 第19题:

    甲、乙、丙共同出资组建了A有限责任公司,之后,丙与丁达成协议,将其在A公司的股权全部转让给丁,甲、乙均不同意。下列解决方案中,不符合《公司法》规定的是?()

    • A、由甲或乙购买丙的股权
    • B、由甲和乙共同购买丙的股权
    • C、如果甲、乙均不愿购买,丙无权将股权转让给丁
    • D、如果甲、乙均不愿购买,丙有权将股权转让给丁

    正确答案:C

  • 第20题:

    问答题
    甲公司与乙期货交易公司签订期货交易客户合约书,甲公司在风险声明书中签字,并办理了全权授权委托书。后来,乙期货公司在甲公司未填写委托买卖的订单及签字的情况下,依全权委托进行期货买卖,结果甲公司亏损了500万元。甲公司要求乙期货公司赔偿损失。乙期货公司认为其受托交易属于全权委托,交易亏损应由甲公司承担。  试问:甲公司与乙期货交易公司的委托协议有效吗?对此应如何处理?

    正确答案:
    解析:

  • 第21题:

    多选题
    甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,丙是客户甲的债权人。根据上述事实,请回答以下问题。 如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括()。
    A

    期货公司在期货交易所的会员资格费

    B

    期货公司在期货交易所的交易席位

    C

    期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

    D

    期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金


    正确答案: A,D
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    多选题
    甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?
    A

    客户乙要求买入某种股票1万股户单时,每股17.8元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币

    B

    客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码

    C

    某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,但甲公司为了更好地吸引客户,决定再借给乙该种股票1000股供其抛售

    D

    甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用


    正确答案: D,C
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    多选题
    客户甲因要长期出国居住,决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议,声明原甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后,期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)。数月后,乙在操作中亏损100万元。不久乙向法院提起诉讼,状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险,要求赔偿损失。下列说法正确的是(  )。
    A

    因根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历,如有,则应免除期货公司的责任

    B

    期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字签章,且客户无交易经历的,对于客户的交易损失,应承担相应的赔偿责任

    C

    客户甲为公司老客户,已有交易经历,而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历,因此期货公司不承担责任

    D

    期货公司在客户过户时违规操作,应承担全部损失的赔偿责任


    正确答案: C,D
    解析:

  • 第24题:

    多选题
    乙是某期货公司的债权人。如果乙起诉该期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括()。
    A

    期货公司保证金账户资金中有证据证明的超出全体客户权益的部分

    B

    期货公司在期货交易所交易席位

    C

    期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

    D

    期货公司在期货交易所的会员资格费


    正确答案: A,B
    解析: