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证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。A. 利用证券资金账户为客户追加期货保证金 B. 代客户下达平仓指令 C. 为客户提供融资 D. 向客户提示风险

题目
证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。

A. 利用证券资金账户为客户追加期货保证金
B. 代客户下达平仓指令
C. 为客户提供融资
D. 向客户提示风险
相似考题

1.甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20%的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的有( )。A．甲证券公司行为不对，‘证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户B．甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证D．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

2.期货、现货市场发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()此题为判断题(对，错)。

3.某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（ ）。A、证券公司可以代收客户保证金 B、客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作 C、证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续 D、期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

4.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。( )

参考答案和解析
答案：D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
更多“证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司不可以提供的服务是（ ）。

    A、协助期货公司向客户提示风险
    B、利用证券资金账户为客户划转期货保证金
    C、提供期货行情信息
    D、协助期货公司办理开户手续

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第2题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()


    答案：对
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第23条的规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第3题：

    某证券公司为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是( )。

    A. 协助期货公司向客户提示风险
    B. 利用证券资金账户为客户划转期货保证金
    C. 提供期货行情信息
    D. 协助期货公司办理开户手续

    答案：A,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，
    证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(
    二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。
    证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、
    客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
    《期货交易管理条例》第二十三条规定，期货、
    现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，
    证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第4题：

    证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。

    A.向客户提示风险
    B.为客户提供融资
    C.代客户下达平仓指令
    D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第23条的规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第5题：

    期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司代客户下达指令，果断交易，避免损失。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。故本题错误。

  • 第6题：

    下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。

    • A、证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
    • B、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
    • C、证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
    • D、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（  ）。
    A

    为客户从事期货交易提供融资或者担保

    B

    代客户下达交易指令

    C

    协助期货公司向客户提示风险

    D

    利用客户的期货结算账户进行期货交易


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（）
    A

    协助期货公司办理开户手续

    B

    提供期货行情信息

    C

    利用证券资金账户为客户划转期货保证金

    D

    协助期货公向客户提示风险


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（　　）。[2010年11月真题]
    A

    协助期货公司向客户提示风险

    B

    为客户提供融资

    C

    代客户下达平仓指令

    D

    利用证券资金账户为客户追加期货保证金


    正确答案： B
    解析： 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定。

  • 第10题：

    判断题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。（　　）[2015年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定。

  • 第11题：

    单选题
    某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。 请回答下题 关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下説法正确的是（）
    A

    期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

    B

    证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续

    C

    客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

    D

    证券公司可以为客户代收保证金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司可以代收客户保证金

    B

    客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

    C

    证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续

    D

    期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格


    正确答案： A,C
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项规定，申请介绍业务资格的证券公司，必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务:（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第13题：

    当（ ）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

    A.期货市场行情发生重大变化
    B.现货市场行情发生重大变化
    C.客户可能出现风险
    D.市场系统性风险

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第14题：

    证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。

    A.协助期货公司向客户提示风险
    B.为客户提供融资
    C.代客户下达平仓指令
    D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第15题：

    某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（　　）对客户承担。

    A.证券公司与期货公司共同
    B.证券公司或期货公司
    C.期货公司
    D.证券公司

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

  • 第16题：

    当( )时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

    A: 期货市场行情发生重大变化
    B: 现货市场行情发生重大变化
    C: 客户可能出现风险
    D: 市场系统性风险

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第17题：

    (2018年)下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（ ）。

    A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
    B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
    C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
    D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

    答案：A
    解析：
    证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，A项说法错误。

  • 第18题：

    甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（）

    • A、协助期货公司办理开户手续
    • B、提供期货行情信息
    • C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金
    • D、协助期货公向客户提示风险

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    多选题
    某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（  ）
    A

    告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险

    B

    告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易

    C

    在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字

    D

    告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司可以提供的服务是（　　）。[2015年5月真题]
    A

    利用证券资金账户为客户划转期货保证金

    B

    提供期货行情信息

    C

    协助期货公司向客户提示风险

    D

    协助期货公司办理开户手续


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第21题：

    判断题
    期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    不定项题
    甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（  ）。
    A

    协助期货公司办理开户手续

    B

    提供期货行情信息

    C

    利用证券资金账户为客户划转期货保证金

    D

    协助期货公司向客户提示风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    当（　　）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
    A

    期货市场行情发生重大变化

    B

    现货市场行情发生重大变化

    C

    客户可能出现风险

    D

    市场系统性风险


    正确答案： D,A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

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