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经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。 A.公司所在地中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会
题目
经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。
A.公司所在地中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会
相似考题
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第1题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（ ）。A、5个工作曰
B、10个工作日
C、15个工作日
D、20个工作日答案：D解析：《期货公司风险管指标管理办法》第三十二条期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。 -
第2题：
期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当于次日全体股东报告或进行信息披露（ ）。答案：错解析：第二十八条期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决间题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。期货公司风险监管指标下不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当于当日向全体股东报告或进行信息披露。 -
第3题：
按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）提交书面报告。A. 全体董事
B. 全体股东
C. 全体董事和全体股东
D. 总经理答案：A解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》第28条的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。 -
第4题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（ ）个工作日。A.5
B.10
C.20
D.30答案：C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。 -
第5题：
按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）书面报告。A.全体董事
B.全体股东
C.独立董事
D.董事长答案：A解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中囯证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。 -
第6题：
按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向全体董事和全体股东书面报告。（ ）答案：错解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。 -
第7题：
经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。
- A、公司所在地中国证监会派出机构
- B、中国证监会
- C、期货交易所
- D、期货业协会
正确答案:A -
第8题：
某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）
- A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
- B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
- C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
- D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
正确答案:D -
第9题：
多选题某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。[2015年7月真题]A不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
C不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
D符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
正确答案： B,A解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条第（四）项规定，期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于100%。第九条规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。本题中，该公司期末流动资产与流动负债的比例是：6000/5500≈1.09，即109%，预警标准为：100%×120%=120%；109%＜120%；所以符合“流动资产与流动负债的比例不得低于100%”的标准要求，但是低于120%的预警标准。 -
第10题：
单选题按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（ ）提交书面报告，详细说明原因。A全体股东
B全体董事
C全体董事和全体股东
D总经理
正确答案： C解析： -
第11题：
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证券会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）书面报告。[2016年11月真题]A全体董事
B全体股东
C全体董事和全体股东
D总经理
正确答案： B解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条第一款规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。 -
第12题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。（ ）[2014年3月真题]A对
B错
正确答案： 错解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。 -
第13题：
按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）书面报告。A、全体董事
B、全体股东
C、独立董事
D、董事长答案：A解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中囯证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。 -
第14题：
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )答案：对解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。 -
第15题：
期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当于当日向全体股东报告或进行（ ）。A.风险防范
B.公司治理
C.内部控制
D.信息披露答案：D解析：期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外,还应当于当日向全体股东报告或进行信息披露。 -
第16题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日（ ）。答案：对解析：《期货公司风险监管指标管理办法》，第三十二条期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检査，对不符合规定标准的情況和原因进行核实，并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。 -
第17题：
经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（ ）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。A.2
B.3
C.5
D.10答案：B解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。 -
第18题：
经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）
正确答案:错误 -
第19题：
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）
正确答案:错误 -
第20题：
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A未按期报送风险监管报表的
B风险监管指标达到预警标准的
C报送的风险监管报表不存在虚假记载的
D风险监管指标不符合规定标准的
正确答案： A解析： -
第21题：
单选题经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。A期货业协会
B中国证监会
C期货交易所
D公司住所地中国证监会派出机构
正确答案： C解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条第一款规定，经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，应当向住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。 -
第22题：
单选题经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。A公司所在地中国证监会派出机构
B中国证券监督管理委员会
C期货交易所
D期货业协会
正确答案： B解析： -
第23题：
多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司出现（ ）情形时应当向公司全体股东书面报告。[2010年9月真题]A风险监管指标与上月相比变动超过20%的
B期货公司进入风险预警期的
C风险预警期结束的
D风险监管指标不符合标准的
正确答案： A,C解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十九条规定，风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当于当日向全体股东书面报告。 -
第24题：
判断题经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十五条规定，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。