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首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。（ ）

题目
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。（ ）

相似考题

1.期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。 （ ）

2.期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。（ ）

3.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得限制、阻挠首席风险官履行职责，除非是涉及商业秘密。（ ）

4.期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。 A．5B．10C．20D．30

更多“ 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。（ ）”相关问题

  • 第1题：

    下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有（ ）。

    A．应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患

    B．其履行职责应当保持充分的独立性，做出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项

    C．应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

    D．其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。

    A、5年
    B、10年
    C、20年
    D、30年

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第3题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第12条的规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第4题：

    首席风险官制作的工作底稿和工作记录，应当（ ）。

    A.至少保存30年
    B.至少保存20年
    C.真实、充分地反映其履行职责情况
    D.由独立董事签署意见

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第5题：

    首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。

    A.10
    B.20
    C.25
    D.30

    答案：B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第6题：

    下列有关工作底稿的说法中，正确的有（　）。

    A.工作底稿必须如实反映和记录评估全过程
    B.工作底稿必须支持评估结论
    C.工作底稿应当真实完整，所有资产的现场调查.评定估算均不可以简略
    D.工作底稿应当真实完整地反映评估全过程
    E.工作底稿记录内容要清晰，记录字迹要清晰

    答案：A,B,D,E
    解析：
    工作底稿必须重点突出。工作底稿应当真实完整，并不是说非重点资产的现场调查、评定估算不可以简略，选项C不正确。

  • 第7题：

    首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（）年。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、20

    正确答案:D

  • 第8题：

    首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存()年。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    20


    正确答案： A
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第10题：

    判断题
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。（ ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（  ）年。
    A

    5

    B

    10

    C

    20

    D

    30


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）。
    A

    5年

    B

    10年

    C

    15年

    D

    20年


    正确答案： A
    解析： 期货公司首席风险官开展U1_作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第13题：

    首席风险官制作的工作底稿和工作记录，应当（ ）。

    A、至少保存30年
    B、至少保存20年
    C、真实、充分地反映其履行职责情况
    D、由独立董事签署意见

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第14题：

    期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。

    A. 5年
    B. 10年
    C. 20年
    D. 30年

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第15题：

    期货公司各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十六条，期货公司各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。故本题答案为A。

  • 第16题：

    首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。

    A.3
    B.5
    C.10
    D.20

    答案：D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。故本题答案为D。

  • 第17题：

    期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。

    A.5
    B.10
    C.20
    D.30

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第18题：

    期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

    • A、5年
    • B、10年
    • C、15年
    • D、20年

    正确答案:D

  • 第19题：

    首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录，真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    判断题
    首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录，真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（　　）。
    A

    首席风险官的履行职责情况

    B

    首席风险官所作的尽职调查

    C

    期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

    D

    提出的整改意见及期货公司整改效果


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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