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某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?（ ）A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险 B.向客户做获利保证 C.不按规定向客户出示风险说明书 D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

题目
某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?（ ）

A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
B.向客户做获利保证
C.不按规定向客户出示风险说明书
D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为
相似考题

1.某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了（ ）的规定。 A．在经纪业务中不得与客户约定风向利益、共担风险B．不得向客户做获利保证C．不按规定向客户出示风险说明书。D．有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

2.某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?（ ）A、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险 B、向客户做获利保证 C、不按规定向客户出示风险说明书 D、有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

3.2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（ ）。A、对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚 B、王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效 C、经办人应当被开除 D、期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

4.王某在期货公司开户从事红枣期货交易，近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝王某下达指令买入。并向王某承诺期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险。王某信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。一日，红枣期货价格大幅下跌，期货公司在此情况下，未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出，造成王某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知王某追加保证金。但是，王某认为该行为是期货公司行为所致，拒绝追加保证金。根据以上介绍的情况，回答下列问题：期货公司的下列( )行为违反了规定。A．向王某承诺期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险B．期货公司通知王某追加保证金C．百般劝甲下达指令买入D．未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出

参考答案和解析
答案：B,C
解析：
《期货交易管理条例》第六十八条（―）向客户做获利保证或者不按规定向客户出示风险说明书。
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  • 第1题：

    王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认，三个月后，王某在乙期货公司下单的期货交易，累计亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是（ ）。

    A、期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认
    B、王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同无效
    C、对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
    D、经办人应当被开除

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十八条。

  • 第2题：

    期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（ ）报告。

    A.期货交易所
    B.中国证监会
    C.所在公司住所地证监会派出机构
    D.中国期货业协会

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定.知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查调查处理事项之日起10日内向期货业协会报告。

  • 第3题：

    刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（ ）。

    A. 暂停从业资格
    B. 公开谴责
    C. 训诫
    D. 罚款

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货从业人执业行为准则(修订)》第37条的规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。其第38条的规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。第39条的规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销
    其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：①本准则第26条所禁止行为之一的；②拒绝协会调查或检查的；③获取不正当利益的：④向投资者隐瞒重要事项的；⑤违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

  • 第4题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒有（ ）。

    A.公开谴责
    B.暂停从业资格
    C.罚款
    D.撤销从业资格

    答案：A,B,D
    解析：
    A项，《期货从业人执业行为准则（修订）》第三十八条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。BD两项，第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

  • 第5题：

    王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。（一）、下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是（ ）。

    A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
    B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效
    C.经办人应当被开除
    D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无需王某签字确认

    答案：A
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第七十一条第一款第一项规定，向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款：情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • 第6题：

    期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（ ）。

    A.《期货交易利润说明书》
    B.《期货交易收益承诺书》
    C.《期货交易风险说明书》
    D.《期货交易风险免责书》

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十四条期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，.并签订期货经纪合同。

  • 第7题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司获得高返佣金。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A.严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
    B.采用虚假宣传方式进行自我夸大
    C.贬低其他机构
    D.采用暗示与有关机构具有特殊关系招来投资者

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则》第二十六条（四）严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。此外，刘某这个行为属获取不当利益行为。

  • 第8题：

    某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20％的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了( )的规定。

    A.在经纪业务中不得与客户约定共享利益、共担风险
    B.不得向客户做获利保证
    C.不按规定向客户出示风险说明书
    D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

    答案：B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司不得向客户做获利保证；期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

  • 第9题：

    期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。

    • A、期货交易利润说明书
    • B、期货交易收益承诺书
    • C、期货交易风险说明书
    • D、期货交易风险免责书

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    下列期货交易风险说明书的表述，正确的是（　　）。
    A

    对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

    B

    王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效

    C

    经办人应当被开除

    D

    期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认


    正确答案： A
    解析： 《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第七十一条第一款第一项规定，向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • 第11题：

    单选题
    王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。
    A

    由王某承担

    B

    由签订期货经纪合同的经办人员承担

    C

    由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

    D

    由乙期货公司承担


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。 根据上述事实,请回答下题。 刘某可能受到的法律惩戒是（）
    A

    训诫

    B

    暂停从业资格

    C

    公开谴责

    D

    罚款


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有（ ）。

    A、违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
    B、为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
    C、违反有关法律法规规宣和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
    D、代理客户从事期货交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则》第四十条。从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二）违反有关法律、法规、规宣和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的：（四）为了个
    人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

  • 第14题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B. 不得以他人名义参与期货交易
    C. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
    D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
    第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。第二十六条第四项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣
    金。第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第15题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（ ）。

    A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B. 不得以他人名义参与期货交易
    C. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
    D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
    其第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。
    其第二十六条第四项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。
    其第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第16题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（ ）。

    A. 暂停从业资格
    B. 公开谴责
    C. 训诫
    D. 罚款

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人执业行为准则(修订)》第三十七条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。其第三十八条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。其第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，
    撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的：(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的：(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

  • 第17题：

    刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（ ）。

    A.调减注册资本
    B.增加净资本
    C.调减净资本
    D.增加流动负债

    答案：C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。

  • 第18题：

    2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（ ）。

    A.挪用客户保证金
    B.违规划转客户保证金
    C.收取保证金不入账
    D.不按照规定接受客户委托

    答案：A
    解析：
    《期货交易管理条例》第八十一条规定，保证金是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定.流动性强的标准仓单.国债等有价证券，用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，刘某存入的5000万元为保证金。《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金；②为客户交存保证金，支付手续费.税款；③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理李某擅自利用客户刘某开户存入的5000万元的行为并非第二十八条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。

  • 第19题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
    B.不得以他人名义参与期货交易
    C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第20题：

    王某于2015年7月在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，2015年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2015年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2015年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的说法，正确的是（）。

    A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其进行处罚
    B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效
    C.经办人应当被开除
    D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

    答案：A
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第24条的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第67条的规定，向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • 第21题：

    期货公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示（）。

    • A、《期货经纪合同》
    • B、《期货交易管理条例》
    • C、《（期货经纪合同）指引》
    • D、《期货交易风险说明书》

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未出其签字确认，2008年8月，王某在乙期货公司下哦那个是期货交易，累计亏损20万元。 根据上述事实，请回答以下问题。 下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是（）
    A

    期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

    B

    王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同无效

    C

    对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

    D

    经办人应当被开除


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。
    A

    期货交易利润说明书

    B

    期货交易收益承诺书

    C

    期货交易风险说明书

    D

    期货交易风险免责书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    2016年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列（  ）规定。
    A

    挪用客户保证金

    B

    违规划转客户保证金

    C

    收取保证金不入账

    D

    不按照规定接受客户委托


    正确答案： A
    解析：

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