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以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职 B.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格 C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

题目
以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。

A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
B.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格
C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
相似考题

1.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（ ）。A．从业资格的认定B．从业资格的管理C．从业资格的撤销D．组织从业资格考试

2.下列对期货从业人员暂停其货期从业人员资格的处罚适用正确的是（ ）。A、诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月 B、为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年 C、泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月 D、违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年

3.下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（ ）。A、期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B、未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务 C、通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务 D、通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

4.下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（ ）。A．诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B．为个人不正当利益损害国家利益的。暂停其期货从业人员资格2年C．泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月D．违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年

更多“以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有( )。

    A. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
    B. 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
    C. 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
    D. 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，
    取得协会颁发的从业资格考试合格证明。其第九条规定，
    取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，
    应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，
    不得在机构中开展期货业务活动。
    其第十条规定，
    机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，
    应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德：(二)
    已被本机构聘用；(三)最近3
    年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)
    未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3
    年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。
    机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，
    不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

  • 第2题：

    以下说法错误的是（ ）。

    A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
    B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
    C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
    D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

  • 第3题：

    以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法正确的是（ ）。

    A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
    B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
    C.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
    D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

  • 第4题：

    中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容不包括（ ）。

    A：期货从业人员资格的撤销
    B：对期货从业人员违法行为进行行政处罚
    C：期货从业人员资格的管理
    D：期货从业人员资格的认定

    答案：B
    解析：
    管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督。

  • 第5题：

    中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容不包括（ ）。

    A.期货从业人员资格的撤销
    B.对期货从业人员违法行为进行行政处罚
    C.期货从业人员资格的管理
    D.期货从业人员资格的认定

    答案：B
    解析：
    管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督。

  • 第6题：

    以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（）。

    • A、最多可以在2家期货公司兼任独立董事
    • B、期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
    • C、应当通过中国证监会认可的资质测试
    • D、应当具有期货从业人员资格

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。

    • A、期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行
    • B、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
    • C、期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息
    • D、期货从业人员可以自愿参加后续职业培训

    正确答案:A,D

  • 第8题：

    单选题
    以下关于期货从业资格的表述，正确的是（　　）。[2015年9月真题]
    A

    未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

    B

    通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格

    C

    期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

    D

    通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格


    正确答案： D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

  • 第9题：

    多选题
    以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（）。
    A

    最多可以在2家期货公司兼任独立董事

    B

    期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告

    C

    应当通过中国证监会认可的资质测试

    D

    应当具有期货从业人员资格


    正确答案： B,A
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件： （一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称； （二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位； （三）通过中国证监会认可的资质测试； （四）有履行职责所必需的时间和精力。第三十三条第四款规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。 B项，该办法第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第10题：

    单选题
    以下关于期货从业资格的表述，正确的是（  ）。
    A

    未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

    B

    通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格

    C

    期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

    D

    通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有（　　）。[2016年5月真题]
    A

    必须具有一定的期货从业经历

    B

    必须通过资质测试

    C

    必须具有期货从业人员资格

    D

    总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法，错误的是（  ）。
    A

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务

    B

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

    C

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历

    D

    申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列关于期货从业人员的说法，正确的是（ ）。

    A.未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
    B.通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
    C.中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理
    D.期货从业人员必须具有完全民事行为能力

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A项，《期货从业人员管理办法》第九条，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。B项，《期货从业人员管理办法》第八条，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。C项，《期货从业人员管理办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。D项，参加从业资格考试的具有完全民事行为能力，从业人员也必须具备。故本题答案为ABCD。

  • 第14题：

    期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（ ）。

    A.暂停其期货从业资格6个月至12个月
    B.暂停其期货从业资格3年
    C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
    D.永久性撤销其期货从业资格

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

  • 第15题：

    下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（ ）。

    A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
    B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
    C.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
    D.通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

    答案：A,C,D
    解析：
    考察期货从业资格的申请。

  • 第16题：

    中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（ ）。

    A.从业资格的认定
    B.从业资格的管理
    C.从业资格的撤销
    D.组织从业资格考试

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第五条和第六条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销，并负责组织从业资格考试。

  • 第17题：

    中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（）。 Ⅰ.对期货从业人员违法行为的行政处罚 Ⅱ.期货从业人员资格的撤销 Ⅲ.期货从业人员资格的管理 Ⅳ.期货从业人员资格的认定

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（　）。[2009年11月真题]

    • A、对期货从业人员违法行为的行政处罚
    • B、期货从业人员资格的撤销
    • C、期货从业人员资格的管理
    • D、期货从业人员资格的认定

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    通过期货从业资格考试的，即获得了期货从业资格。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    多选题
    以下说法错误的是（　　）。[2010年11月真题]
    A

    未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

    B

    期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

    C

    通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

    D

    通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务


    正确答案： A,C
    解析： 《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

  • 第21题：

    多选题
    下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。
    A

    期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行

    B

    中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

    C

    期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息

    D

    期货从业人员可以自愿参加后续职业培训


    正确答案： C,A
    解析： 《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。第二十二条规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

  • 第22题：

    单选题
    期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（）。
    A

    永久性撤销其期货从业资格

    B

    暂停其期货从业资格3年

    C

    撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请

    D

    暂停其期货从业资格6个月至12个月


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    甲获得期货从业资格考试合格证明。2014年8月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2012年9月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。下列说法正确的有（   ）。
    A

    该期货公司不能为甲办理从业资格申请

    B

    该期货公司可以为甲办理从业资格申请

    C

    该期货公司仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务

    D

    该期货公司必须解聘甲


    正确答案： C,D
    解析：

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