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中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。 ( )

题目
中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。 ( )

相似考题

1.交易所不可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。 （ ）

2.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

3.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。（ ）

4.《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．中国金融期货交易所业务规则

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  • 第1题：

    共用题干

    有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是()。
    A.期货公司会员
    B.期货业协会
    C.期货交易所
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第七条规定，交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

  • 第2题：

    （　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

    A.中国金融期货交易所
    B.中国证监会
    C.中国期货保证金监控中心公司
    D.中国期货业协会

    答案：A,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  • 第3题：

    ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

    A: 中国金融期货交易所
    B: 中国证监会
    C: 中国期货保证金监控中心公司
    D: 中国期货业协会

    答案：A,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  • 第4题：

    中国金融期货交易所对（）落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

    A.期货交易所
    B.期货业协会
    C.期货公司会员
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第19条的规定，交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

  • 第5题：

    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由（）制定。

    • A、中国证监会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、期货公司

    正确答案:C

  • 第6题：

    中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

    • A、中国期货业协会
    • B、中国证监会
    • C、中国期货保证金监控中心公司
    • D、商务部

    正确答案:B

  • 第7题：

    （）可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

    • A、期货公司
    • B、期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、国务院期货监督管理机构

    正确答案:B

  • 第8题：

    在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是（）。

    • A、中国金融期货交易所
    • B、中国证监会及其派出机构
    • C、中国期货保证金监控中心公司
    • D、中国期货业协会

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    交易所可以根据（）对投资者适当性标准进行调整。
    A

    国家政策

    B

    期货公司要求

    C

    客户要求

    D

    市场情况


    正确答案： B
    解析： 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第七条，交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。故本题答案为D。

  • 第10题：

    单选题
    （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
    A

    中国证监会及其派出机构

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国期货保证金监控中心公司

    D

    中国期货业协会


    正确答案： D
    解析： 中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  • 第11题：

    单选题
    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由（）制定。
    A

    中国证监会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    期货公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    交易所不得对投资者适当性标准进行调整。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第七条规定，交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

  • 第13题：

    中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()


    答案：错
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

  • 第14题：

    依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。 ( )


    答案：错
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第15题：

    对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所只能采取口头警示、限期说明情况等监管措施。（ ）


    答案：错
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第16题：

    期货公司会员违反投资者适当性制度，情节严重的，中国金融期货交易所可以向（）提出行政处罚或者纪律处分建议。

    A.中国金融期货交易所理事会
    B.中国金融期货交易所会员大会
    C.中国证监会
    D.中国期货业协会

    答案：C,D
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第21条的规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第17题：

    交易所不得对投资者适当性标准进行调整。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所（CFFEX）和中国期货业协会应当根据业务规则和（）对其进行纪律处分。

    • A、行业规定
    • B、行业惯例
    • C、自律规则
    • D、内控制度

    正确答案:C

  • 第19题：

    （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

    • A、中国证监会及其派出机构
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货保证金监控中心公司
    • D、中国期货业协会

    正确答案:C

  • 第20题：

    交易所可以根据（）对投资者适当性标准进行调整。

    • A、国家政策
    • B、期货公司要求
    • C、客户要求
    • D、市场情况

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    （）可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。
    A

    期货公司

    B

    期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    国务院期货监督管理机构


    正确答案： A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第七条规定，交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货保证金监控中心公司

    C

    中国金融期货交易所

    D

    中国期货业协会


    正确答案： C,B
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

  • 第23题：

    多选题
    有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是（　　）。
    A

    期货公司会员

    B

    期货业协会

    C

    中国金融期货交易所

    D

    证监会


    正确答案： D,C
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第七条规定，交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

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