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中国期货业协会应履行的职责包括（ ）。A.教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策 B.负责期货从业人员资格的认定.管理及撤销工作 C.监督.检查会员和期货从业人员的执业行为 D.制定期货业行为准则.业务规范，参与开展行为资信评级，参与拟订与期货相关的行业和技术标准

题目
中国期货业协会应履行的职责包括（ ）。

A.教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定.管理及撤销工作
C.监督.检查会员和期货从业人员的执业行为
D.制定期货业行为准则.业务规范，参与开展行为资信评级，参与拟订与期货相关的行业和技术标准
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1.2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由( )统一行使股权投资基金监管职责。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国期货业协会

2.中国银行业协会履行的职责包括（　　）。A.自律 B.维权 C.协调 D.监督

3.中国银行业协会履行的职责不包括（　　）。A.自律 B.维权 C.协调 D.监督

4.中国期货业协会应履行的职责包括()。A.教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策 B.负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作 C.监督、检查会员和期货从业人员的执业行为 D.制定期货业行为准则、业务规范，参与开展行为资信评级，参与拟订与期货相关的行业和技术标准

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  • 第1题：

    中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十五条协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

  • 第2题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。

    A、中国证监会
    B、中国期货业协会
    C、中国证监会相关派出机构
    D、中国证监会或其派出机构

    答案：C
    解析：
    期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第3题：

    下列关于期货从业人员管理的说法中，正确的是（ ）。

    A.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要中国期货业协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供
    B.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合
    C.期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障
    D.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十一条，协会应当建立期货从业人员信息数据库．公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责．需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。A项正确。第二十二条，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。CD正确。第二十三条，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查．期货从业人员及其所在机构应当予以配合。B项正确。故本题答案为ABCD。

  • 第4题：

    以下关于中国期货业协会的表述，正确的有（ ）。

    A.中国期货业协会设监事会
    B.中国期货业协会是期货业的自律性组织
    C.中国期货业协会的权力机构是会员大会
    D.中国期货业协会是社会团体法人

    答案：B,C,D
    解析：
    第四十四条期货业协会是期货业的自律组织、是社会团体法人。
    期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。
    第四十五条期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
    期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
    期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

  • 第5题：

    中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要中国期货业协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十一条，中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。故本题答案为A。

  • 第6题：

    （）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

    • A、期货公司
    • B、中国证监会
    • C、中国期货业协会
    • D、期货交易所

    正确答案:A

  • 第7题：

    2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。

    • A、中国证券投资基金业协会
    • B、中国证监会
    • C、中国证券业协会
    • D、中国期货业协会

    正确答案:B

  • 第8题：

    首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

    • A、期货公司董事会
    • B、中国期货业协会
    • C、中国证监会及其派出机构
    • D、期货交易所

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构。
    A

    期货公司

    B

    中国期货业协会

    C

    中国证监会

    D

    本人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    中国期货业协会履行的职责有（   ）。
    A

    颁布期货法律法规与行业自律性规则

    B

    负责期货从业人员资格的认定

    C

    调解会员之间的纠纷

    D

    组织期货从业人员的业务培训


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有（  ）。
    A

    中国期货业协会的授权

    B

    《期货交易管理条例》的有关规定

    C

    期货交易所的授权

    D

    国务院期货监督管理机构的授权


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
    A

    期货公司

    B

    中国证监会

    C

    中国期货业协会

    D

    期货交易所


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下关于中国期货业协会的表述，正确的有（ ）。

    A、中国期货业协会设监事会
    B、中国期货业协会是期货业的自律性组织
    C、中国期货业协会的权力机构是会员大会
    D、中国期货业协会是社会团体法人

    答案：B,C,D
    解析：
    第四十四条期货业协会是期货业的自律组织、是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。第四十五条期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

  • 第14题：

    （）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

    A.期货公司独立董事
    B.中国期货业协会
    C.中国证监会
    D.期货公司首席风险官

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第29条的规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

  • 第15题：

    中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（ ）应当按照要求及时提供。

    A.期货业协会
    B.中国证监会
    C.公安机关
    D.期货交易所

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十一条，中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。故本题答案为A。

  • 第16题：

    期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

    A.中国证监会有关法规
    B.中国期货业协会的自律规则
    C.中国期货业协会的章程
    D.公司章程

    答案：D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

  • 第17题：

    金融行业自律组织包括( )。

    A、中国银行业协会
    B、中国证券业协会
    C、中国期货业协会
    D、中国证券投资基金业协会
    E、中国保险业协会

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    A,B,C,D,E
    金融行业自律组织包括中国银行业协会、中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、中国保险业协会和中国银行间市场交易商协会。

  • 第18题：

    （）依法对首席风险官进行自律管理。

    • A、中国期货业协会、中国证监会
    • B、中国期货业协会、期货交易所
    • C、中国期货业协会、期货公司
    • D、期货公司、中国证监会及其派出机构

    正确答案:B

  • 第19题：

    期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构。

    • A、期货公司
    • B、中国期货业协会
    • C、中国证监会
    • D、本人

    正确答案:D

  • 第20题：

    期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

    • A、中国证监会有关法规
    • B、中国期货业协会的自律规则
    • C、中国期货业协会的章程
    • D、公司章程

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（　　）报告。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货业协会

    C

    中国证监会相关派出机构

    D

    中国证监会或其派出机构


    正确答案： C
    解析： 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十条规定。

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，（  ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    中国证监会及其派出机构

    D

    中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（　　）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
    A

    期货公司董事会

    B

    中国期货业协会

    C

    中国证监会及其派出机构

    D

    期货交易所


    正确答案： D
    解析： 参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十二条规定。

  • 第24题：

    单选题
    中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应及时在（  ）公示。
    A

    期货交易所网站

    B

    期货公司网站

    C

    中国期货业协会网站

    D

    中国证监会网站


    正确答案： C
    解析：

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