第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
下列用语的含义正确的有()。
第8题:
重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,包括客户权益
资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金
净资本的计算公式:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项
第9题:
期货公司高级管理人员
期货公司从业人员
期货公司董事的配偶
期货公司监事的子女
第10题:
期货公司可以与客户约定分担委托资产的损失
客户必须自行独立承担投资风险
期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益
期货公司的风险揭示书应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款
第11题:
期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益
期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户
期货公司破产或者清算时,客户委托资产属于其破产财产或者清算财产
期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益
第12题:
资产管理业务的投资收益由客户享有,损失由客户承担
期货公司从事资产管理业务,应当与客户签订资产管理合同,通过专门账户提供服务
期货公司只可以依法为单一客户办理资产管理业务
资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托,运用客户资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
下列关于期货公司客户资产保护的表述,正确的有()。
第20题:
期货公司存管的客户保证金属于客户所有
客户保证金不属于期货公司破产财产
非因客户本身的债务,不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金,但可以查封
客户保证金不属于期货公司清算资产
第21题:
期货公司净资本与净资产的比例不得低于50%。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了40%,故不符合规定
期货公司负债与净资产的比例不得高于150%。该期货公司负债与净资产的比例为1.33%,故符合该规定
从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。该期货公司净资本为6000万元,其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和仅能为10亿元,而该期货公司客户权益总额及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了21亿元,超过了标准,故不符合该条规定
期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%,故不符合该条规定
第22题:
期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。
投资收益由客户所有,损失由客户承担
期货公司可以依法为单一客户办理资产管理业务
期货公司可以依法为特定多个客户办理资产管理业务
第23题:
除依法划转外,任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
期货公司破产或清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产
期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理