itgle.com

期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向公司董事会报告。（）

题目
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向公司董事会报告。（）

相似考题

1.下列关于首席风险官的说法正确的是（ ）。A．期货公司应当设首席风险官B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告C．期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告D．首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换

2.2015年7月20日，A期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年10月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

3.下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。A. 期货公司应当设首席风险官 B. 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告 C. 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告 D. 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

4.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（ ）报告。 A．中国证监会派出机构 B．中国证监会 C．期货交易所 D．期货协会

更多“期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向公司董事会报告。（）”相关问题

  • 第1题：

    2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。

    A：首席风险官应当向中国期货业协会报告
    B：首席风险官应当向董事会报告
    C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告
    D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。

  • 第2题：

    某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

    A.首席风险官应当向董事会报告
    B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
    C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官应当向公司控股股东报告

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第3题：

    首席风险官任期届满前，期货公司董事会可以无正当理由免除其职务。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条，首席风险官任期届满前．期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。故本题答案为B。

  • 第4题：

    期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（ ）报告。

    A.住所地中国证监会派出机构
    B.当地法院
    C.公司董事会
    D.公司监事会

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第5题：

    首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期
    货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

  • 第6题：

    首席风险官任期届满前，（）无正当理由不得免除其职务。

    • A、期货公司
    • B、期货公司董事会
    • C、期货公司股东大会
    • D、期货公司监事会

    正确答案:B

  • 第7题：

    期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

    • A、期货协会
    • B、中国证监会派出机构
    • C、董事会
    • D、总经理

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。
    A

    期货协会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    董事会

    D

    总经理


    正确答案： D
    解析： 《期货公司管理办法》第四十三条第三款规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。

  • 第9题：

    判断题
    期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向公司董事会报告。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（　　）。
    A

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    B

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    C

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第11题：

    判断题
    期货公司无权解聘首席风险官。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是（）。
    A

    期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

    B

    首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务

    C

    期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意

    D

    董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准


    正确答案： C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • 第13题：

    2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是（ ）。

    A. 首席风险官应当向中国期货业协会报告
    B. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报台
    C. 首席风险官应当向公司控股股东报告
    D. 首席风险官应当向董事会报告

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的不
    （三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。

  • 第14题：

    下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。

    A：期货公司应当设首席风险官
    B：首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
    C：期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
    D：首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第15题：

    期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（　　）报告。

    A.期货业协会
    B.住所地中国证监会派出机构
    C.董事会
    D.总经理

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由。并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第16题：

    期货公司拟解聘首席风险官的，应当向( )报告。

    A: 期货业协会
    B: 住所地中国证监会派出机构
    C: 董事会
    D: 总经理

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第17题：

    首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    期货公司无权解聘首席风险官。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    多选题
    下列关于首席风险官的说法，正确的有（　　）。
    A

    期货公司应当设首席风险官

    B

    首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告

    C

    期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告

    D

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第20题：

    单选题
    期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向(    )报告。
    A

    期货业协会

    B

    住所地中国证券监督管理委员会派出机构

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    期货交易所


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    首席风险官任期届满前，（）无正当理由不得免除其职务。
    A

    期货公司

    B

    期货公司董事会

    C

    期货公司股东大会

    D

    期货公司监事会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（  ）指导下开展风险管理工作，并向（  ）履行风险报告义务。
    A

    首席风险官；证券公司董事会

    B

    首席风险官；子公司董事会

    C

    首席风险官；首席风险官

    D

    子公司董事会；子公司董事会


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列关于首席风险官的说法，正确的有（　　）。
    A

    期货公司应当设首席风险官

    B

    首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告

    C

    期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告

    D

    首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换


    正确答案： C,D
    解析： 《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。

相关内容