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下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法中，不正确的是()。A.《期货交易管理条例》是由国务院颁布的 B.《期货公司管理办法》是由中国证监会颁布的 C.《期货交易所管理办法》是由中国金融期货交易所颁布的 D.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是由中国期货业协会颁布的

题目
下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法中，不正确的是()。

A.《期货交易管理条例》是由国务院颁布的
B.《期货公司管理办法》是由中国证监会颁布的
C.《期货交易所管理办法》是由中国金融期货交易所颁布的
D.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是由中国期货业协会颁布的
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1.下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的是（ ）。A．应规范期货市场的法律法规B．政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制C．期货行业协会应制定期货市场的法律法规和交易规则，尽量降低风险D．期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外

2.下列关于我国缓刑制度的说法，不正确的是（ ）。

3.下列关于危险和有害因素产生原因的说法中，不正确的是（ ）。

4.关于我国地方政府制定行政规则的行政方式中的问题,下列说法不正确的是()。A.违法、违规设定某些权力义务B.内容与上级行政规则不相符合C.行政规则的制定缺乏规范性文件的约束D.是在职权范围内制定的

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  • 第1题：

    在我国建立市场经济体制的过程中，市场中介组织要依法通过资格认证，依据法律法规和市场规则，建立( )运行机制。

    A.竞争性
    B.自主性
    C.公益性
    D.自律性

    答案：D
    解析：
    本题考查市场中介组织。在我国建立市场经济体制的过程中，市场中介组织要依法通过资格认证，依据法律法规和市场规则，建立自律性运行机制。

  • 第2题：

    下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是()。

    A:《证券法》属于行政法规
    B:《证券公司监管管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
    C:《证券投资基金法》属于法律
    D:《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则

    答案：C
    解析：
    中国上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法规、部门规章和自律规则在内的四个层次：①第一层次为基本法律，主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》以及《刑法》等；②第二层次为行政法规，现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及2008年4月20日国务院颁布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》；③第三层次为部门规章，主要是指中国证监会制定的适用于上市公司信息披露的制度规范，包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》；④第四层次为自律性规则，即证券交易所的《股票上市规则》。

  • 第3题：

    下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（ ）。

    A.中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
    B.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展
    C.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
    D.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

    答案：D
    解析：
    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

  • 第4题：

    下列关于“守法合规”要求的说法正确的是（ ）。



    A.遵守法律法规
    B.遵守行业自律规范
    C.遵守所在机构的规章制度
    D.以上都应遵守

    答案：D
    解析：
    守法合规准则要求银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度。

  • 第5题：

    下列关于房地产执业规范与法律法规的说法，不正确的是（　　）。

    A、就房地产经纪机构和人员的应当承担义务而言，执业规范的标准高于现行的法律法规
    B、房地产经纪机构和房地产经纪人员是房地产执业规范的适用对象
    C、就法律效力而言，法律法规的法律效力高于执业规范
    D、如果执业规则与现行法律法规存在冲突，则以执业规范为准

    答案：D
    解析：
    房地产经纪执业规范是由房地产经纪行业组织制定或认可的，调整房地产经纪机构、房地产经纪人员与客户之间，房地产经纪机构、房地产经纪人员与社会之间以及房地产经纪同行之间关系的职业道德和行为规范总和。主要是房地产经纪机构和房地产经纪人员应当承担的义务和责任。房地产经纪执业规范的适用对象包括房地产经纪机构和房地产经纪人员。就房地产经纪机构和房地产经纪人员的应当承担责任和义务的严格程度而言，执业规范的标准高于现行的法律法规；就法律效力而言，法律法规的法律效力高于执业规范。即如果执业规则与现行法律法规存在冲突，则以法律法规的规定为准。

  • 第6题：

    下列关于“职业道德观念淡薄”表述不正确的是（）

    • A、不注意自身道德的修养
    • B、抵御诱惑能力较差
    • C、无视国家的法律法规
    • D、廉洁自律

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列关于我国证券交易所的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.依法设立 Ⅱ.以营利为目的 Ⅲ.是整个证券市场的核心 Ⅳ.是实行自律性管理的法人

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    下列关于中国证监会的说法，正确的有（　　）。[2018年3月真题]Ⅰ．是国务院直属事业单位Ⅱ．是全国证券、期货市场的主管部门Ⅲ．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券、期货市场进行集中、统一监管Ⅳ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： C
    解析：
    中国证券监督管理委员会是国务院直属机构，为正部级事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。其主要职责为：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（　　）。[2013年3月真题]
    A

    共分为法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律性规则五个层次

    B

    证券交易所制定的规则属于自律性规则

    C

    《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规

    D

    现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《刑法》等


    正确答案： C
    解析：
    C项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券市场法律法规的说法，正确的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

    B

    《证券投资基金法》属于法律

    C

    《证券法》属于行政法规

    D

    《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则


    正确答案： D
    解析：
    A项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规；C项，《证券法》是基本法律；D项，《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（  ）。
    A

    向他人输送或谋求不正当利益

    B

    严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则

    C

    公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

    D

    遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    他律和自律是教师道德修养过程中的两个不同阶段，下列关于他律和自律的说法，不正确的是(    )
    A

    自律是他律充分发挥作用的重要基础

    B

    自律是教师进行道德修养的内在动力

    C

    教师的道德修养要以他律为主

    D

    教师的道德修荞要坚持他律与自律相结合


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。

    A.熟悉法律法规等行为规范
    B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
    C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管
    D.欺诈客户

    答案：D
    解析：
    守法规合的基本要求包括:i1.熟悉法律法规等行为规范:2.通守法律法规等行为规范，其中包括以下内容:（1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等为规范当，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。（2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。（3）基金从业人员应当积极配合基金会监管机构的监管。（4）负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。（5）普通的基金从业人员_尽管不负有监督职责，但是也应

  • 第14题：

    下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。?

    A：向他人输送或谋求不正当利益
    B：严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
    C：公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
    D：遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

    答案：A
    解析：

  • 第15题：

    下列关于“廉洁自律”中，廉洁与自律的关系表述不正确的有()。

    A:廉洁是自律的基础
    B:自律是廉洁的基础
    C:自律是廉洁的保证
    D:廉洁是自律的保证

    答案：B,D
    解析：
    本题考核廉洁自律的基本要求。会计职业组织和会计人员的廉洁是会计职业道德自律的基础，而自律是廉洁的保证。

  • 第16题：

    下列关于房地产执业规范与法律法规的说法，不正确的是（　　）。

    A.就房地产经纪机构和人员的应当承担义务而言，执业规范的标准高于现行的法律法规
    B.房地产经纪机构和房地产经纪人员是房地产执业规范的适用对象
    C.就法律效力而言，法律法规的法律效力高于执业规范
    D.如果执业规则与现行法律法规存在冲突，则以执业规范为准

    答案：D
    解析：
    房地产经纪执业规范是由房地产经纪行业组织制定或认可的，调整房地产经纪机构、房地产经纪人员与客户之间，房地产经纪机构、房地产经纪人员与社会之间以及房地产经纪同行之间关系的职业道德和行为规范总和。主要是房地产经纪机构和房地产经纪人员应当承担的义务和责任。房地产经纪执业规范的适用对象包括房地产经纪机构和房地产经纪人员。就房地产经纪机构和房地产经纪人员的应当承担责任和义务的严格程度而言，执业规范的标准高于现行的法律法规；就法律效力而言，法律法规的法律效力高于执业规范。即如果执业规则与现行法律法规存在冲突，则以法律法规的规定为准。

  • 第17题：

    下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有( )。
    Ⅰ．我国股票市场实行T+1清算制度Ⅱ．期货市场实行T+0清算制度
    Ⅲ．期货投机具有较低的杠杆率Ⅳ．期货具有更高的风险性

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    与现货市场投机相比较，期货市场投机有两个重要区别：一是目前我国股票市场实行
    T+1清算制度．而期货市场是T+0．清算制度可以进行日内投机；
    二是期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大．
    具有更高的风险性。

  • 第18题：

    关于证券业财务与会计人员，以下说法错误的是（）。

    • A、业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员应依职权予以纠正
    • B、机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项
    • C、财务与会计人员应当依据法律法规和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作
    • D、财务与会计人员在任何情况下都不得动用单位资金

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照(  ）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。①《证券投资基金法》②《协会章程》③《证券市场基本法律法规》④《会员管理办法》
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券业财务与会计人员的说法中，错误的是（）。
    A

    机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项

    B

    业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员应依职权予以纠正

    C

    财务与会计人员应当依据法律法规和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作

    D

    财务与会计人员在任何情况下都不得动用本单位资金


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于守法合规的基本要求的说法，不正确的是（  ）
    A

    熟悉法律法规等行为规范

    B

    基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

    C

    基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

    D

    不得欺诈客户


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于“职业道德观念淡薄”表述不正确的是（）
    A

    不注意自身道德的修养

    B

    抵御诱惑能力较差

    C

    无视国家的法律法规

    D

    廉洁自律


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在共同海损理算规则中，下列关于数字规则和字母规则的说法中，正确的是（）.
    A

    数字规则代表的是共同安全派的观点

    B

    数字规则代表的是共同利益派的观点

    C

    字母规则代表的是共同利益派的观点

    D

    以上均不正确


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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