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证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（ ）。A、净资本不低于10亿元 B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 D、净资本不低于净资产的70%

题目
证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（ ）。

A、净资本不低于10亿元
B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D、净资本不低于净资产的70%
相似考题

1.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（ ）条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C．具有满足业务需要的技术系统D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

2.证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 （ ）

3.证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。A．2个月B．3个月C．5个月D．6个月

4.证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标 准。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之一是，申请日前6个月各项 风险控制指标符合规定标准。

  • 第3题：

    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（　　）。

    A.配备必要的业务人员
    B.具有满足业务需要的技术系统
    C.已按规定建立期货保证金安全存管制度
    D.申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第4题：

    证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。

    A.1个月
    B.2个月
    C.3个月
    D.6个月

    答案：D
    解析：

  • 第5题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。

    A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
    C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名
    D.具有满足业务需要的技术系统

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司．或者与一家期货公司被同一机构控制．且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员。公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。故本题答案为ABCD。

  • 第6题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

    • A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    • B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    • D、具有满足业务需要的技术系统

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

    • A、3
    • B、6
    • C、9
    • D、12

    正确答案:B

  • 第8题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。

    • A、净资本不低于15亿元
    • B、流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
    • C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
    • D、净资本不低于净资产的60%

    正确答案:B,C

  • 第9题：

    单选题
    关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（  ）。
    A

    根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务

    B

    证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准

    C

    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

    D

    证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
    A

    3

    B

    6

    C

    9

    D

    12


    正确答案： C
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务资格，申请日前(    )月各项风险控制指标应符合规定标准。
    A

    2个

    B

    3个

    C

    5个

    D

    6个


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?（）
    A

    申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

    B

    已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C

    已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    D

    具有满足业务需要的技术系统


    正确答案： D,C
    解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，选项A错误。

  • 第13题：

    证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。

    A.2个
    B.3个
    C.5个
    D.6个

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。

  • 第14题：

    假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（ ）。

    A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    D、具有满足业务需要的技术系统

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，故选项A错误。

  • 第15题：

    证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于( )亿元。

    A.5
    B.10
    C.12
    D.20

    答案：C
    解析：
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一项规定。

  • 第16题：

    共用题干

    假设A证券公司想要申请为期货公司提供. 中间介绍业务资格，应当符合()。
    A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则. 内部控制. 风险隔离及合规检查等制度
    D.具有满足业务需要的技术系统

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，故选项A错误。

  • 第17题：

    证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

    • A、3
    • B、6
    • C、9
    • D、12

    正确答案:B

  • 第18题：

    证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）月各项风险控制指标应符合规定标准。

    • A、2个
    • B、3个
    • C、5个
    • D、6个

    正确答案:D

  • 第19题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。

    • A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    • B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • C、具有满足业务需要的技术系统
    • D、中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    判断题
    证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。
    A

    3

    B

    6

    C

    9

    D

    12


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（  ）。
    A

    申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

    B

    已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C

    已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    D

    具有满足业务需要的技术系统


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（   ）各项风险控制指标符合规定标准。
    A

    2个月

    B

    3个月

    C

    5个月

    D

    6个月


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（　　）。[2010年9月真题]
    A

    配备必要的业务人员

    B

    具有满足业务需要的技术系统

    C

    已按规定建立期货保证金安全存管制度

    D

    申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准


    正确答案： B,A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件:（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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