itgle.com

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的主要依据。A、纪律惩戒 B、道德约束 C、法律制裁 D、行为指导

题目
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的主要依据。

A、纪律惩戒
B、道德约束
C、法律制裁
D、行为指导
相似考题

1.为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本《期货从业人员执业行为准则(修订)》。（ ）

2.中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则。（ ）

3.中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（ ）。A、《期货从业人员执业行为准则(修订)》 B、《期货从业人员管理办法》 C、《期货公司管理办法》 D、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

4.（ ）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国银监会D.机构

更多“《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的主要依据。”相关问题

  • 第1题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

    A. 中国证监会
    B. 中国证监会及其派出机构
    C. 中国期货业协会
    D. 从事期货经营业务的机构

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、
    执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，
    是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(简称协会)
    对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第2题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　　）的主要依据。

    A.刑事制裁
    B.纪律惩戒
    C.行政处分
    D.民事制裁

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第3题：

    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

    A.从事期货经营业务的机构
    B.中国期货业协会
    C.期货交易所
    D.中国证监会

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第4题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

    A.中国证监会
    B.中国证监会及其派出机构
    C.中国期货业协会
    D.从事期货经营业务的机构

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条，本准则是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范．是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。故本题答案为C。

  • 第5题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
    A

    期货交易所

    B

    中国证监会

    C

    中国期货业协会

    D

    从事期货经营业务的机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第7题：

    多选题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（）。
    A

    由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

    B

    中国证监会予以警告

    C

    中国期货业协会予以公开谴责

    D

    可免于纪律惩戒


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第8题：

    判断题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　　）的主要依据。
    A

    刑事制裁

    B

    纪律惩戒

    C

    行政处分

    D

    民事制裁


    正确答案： A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第10题：

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是(    )。
    A

    其他期货从业人员

    B

    其他期货经营机构

    C

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    D

    投资者


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　　）的主要依据。[2013年3月真题]
    A

    刑事制裁

    B

    纪律惩戒

    C

    行政处分

    D

    民事制裁


    正确答案： A
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第12题：

    多选题
    从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，下列（）人员可以向中国期货业协会进行举报。
    A

    投资者

    B

    聘用该人员期货经营机构

    C

    其他期货从业人员

    D

    其他期货机构


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第13题：

    《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

    A.中国证监会
    B.期货交易所
    C.中国期货业协会
    D.国务院

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条。《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

  • 第14题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。

    A.中国期货业协会予以公开谴责
    B.可免于纪律惩戒
    C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
    D.由中国证监会予以批评教育

    答案：B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

  • 第15题：

    中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（ ）。

    A.《期货从业人员执业行为准则（修订）》
    B.《期货从业人员管理办法》
    C.《期货公司管理办法》
    D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第16题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，情节显著轻微，且没有造成后果的，()。

    A.可免于纪律惩戒
    B.中国期货业协会予以公开谴责
    C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
    D.中国证监会予以警告

    答案：A,C
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第41条的规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

  • 第17题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    判断题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。
    A

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    B

    其他期货经营机构

    C

    投资者

    D

    其他期货从业人员


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    从事期货经营业务的机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（　　）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。[2016年7月真题]
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    从事期货经营业务的机构


    正确答案： D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第22题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
    A

    中国证券监督管理委员会

    B

    中国证券监督管理委员会及其派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    从事期货经营业务的机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则。( )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

相关内容