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2008年4月,某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。A、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金构成犯罪 B、任某挪用保证金的行为属于个人行为，独立承担刑事责任 C、鉴于任某将所挪用的保证金予以返还,任某不承担刑事责任 D、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

题目
2008年4月,某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。

A、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金构成犯罪
B、任某挪用保证金的行为属于个人行为，独立承担刑事责任
C、鉴于任某将所挪用的保证金予以返还,任某不承担刑事责任
D、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
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1.某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（ ）。A、该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易 B、该事业单位不得进行期货交易 C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易 D、中国证监会可以对事业单位进行处罚

2.某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。关于事业单位期货交易的表述，正确的是( )。A、该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易 B、该事业单位不得进行期货交易 C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易 D、中国证监会可以对事业单位进行处罚

3.某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（　　）。A.该事业单位经其上级主管部门批准．可以进行期货交易 B.该事业单位不得进行期货交易 C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易 D.中国证监会可以对事业单位进行处罚

4.某单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中，正确的是（ ）。A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D、如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

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  • 第1题：

    某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，随后将挪用的期货保证金返还。下列表述中正确的是( )。

    A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用单位资金则构成犯罪
    B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任
    C.任某挪用保证金的行为属于个人行为，独立承担刑事责任
    D.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪

    答案：C
    解析：
    《中华人民共和国刑法修正案》第七条，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利．挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。故本题答案为C。

  • 第2题：

    下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。

    A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
    B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
    C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
    D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

    答案：B
    解析：
    《期货交易管理条例>第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易．期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。《中华人民共和国刑法修正案》第七条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。
    某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。

  • 第3题：

    甲期货公司控制不力致使保证金出现缺口，所有客户保证金包括张某的15万元保证金，甲期货公司无法偿还，可能严重危及社会稳定和期货市场安全。如果甲期货公司使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以补偿，则张某可能得到期货投资者基金补偿的最大金额为（ ）。

    A：15万元
    B：14．5万元
    C：14万元
    D：10万元

    答案：B
    解析：
    《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：
    （一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；
    （二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。据此，张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为：10+（15-10）*90%=14．50（万元）。

  • 第4题：

    2008年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，可能的情况是（ ）。

    A.没收违法所得，并处以25万的罚款
    B.处违法所得10倍以下罚款
    C.没收违法所得，并处以30万的罚款
    D.没收违法所得，并处以200万的罚款

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十八条。挪用保证金的，应当没收违法所得，并处1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。任某违法得到30万元，因此，应没收收违法所得，并处30万到150万之间的罚款，因此选C。

  • 第5题：

    某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将其挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。

    A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
    B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
    C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
    D.鉴于任某所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

    答案：B
    解析：
    《中华人民共和国刑法修正案》第七项规定，将刑法第一百八十五条修改为：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。”

  • 第6题：

    期货公司的期货从业人员不得有下列( )行为。

    A: 收付、存取或者划转期货保证金
    B: 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C: 挪用客户的期货保证金或者其他资产
    D: 代理客户从事期货交易

    答案：B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产； (三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第7题：

    共用题干
    某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。

    下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是()。
    A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
    B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
    C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
    D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

    答案：B
    解析：
    《期货交易管理条例>第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
    《中华人民共和国刑法修正案》第七条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。

  • 第8题：

    某期货公司用客户保证金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）

    • A、使用客户保证金，未事先告知客户并取得客户同意
    • B、从事期货自营业务
    • C、未能有限控制投资风险
    • D、挪用客户保证金

    正确答案:B,D

  • 第9题：

    多选题
    某期货公司用客户保证金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）
    A

    使用客户保证金，未事先告知客户并取得客户同意

    B

    从事期货自营业务

    C

    未能有限控制投资风险

    D

    挪用客户保证金


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有（）。
    A

    除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

    B

    期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产

    C

    期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有

    D

    客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理


    正确答案： B,D
    解析： 《期货公司管理办法》第六十九条规定，期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

  • 第11题：

    多选题
    某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（　　）。[2016年7月真题]
    A

    任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

    B

    鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

    C

    任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

    D

    任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪


    正确答案： B,D
    解析：
    《刑法修正案》第七条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。《刑法》第二百七十二条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。因此，任某的行为构成挪用资金罪，属于个人犯罪。

  • 第12题：

    单选题
    2016年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列（  ）规定。
    A

    挪用客户保证金

    B

    违规划转客户保证金

    C

    收取保证金不入账

    D

    不按照规定接受客户委托


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行期货交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。

    A.鉴于任某挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任
    B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
    C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
    D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

    答案：C
    解析：
    《中华人民共和国刑法修正案》第七条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（--）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第14题：

    根据下列选项，回答题。
    某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。
    该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金，获利30
    万元。
    关于事业单位期货交易的表述，正确的是( )。

    A. 期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
    B. 该事业单位不得进行期货交易
    C. 中国证监会可以对事业单位进行处罚
    D. 该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易

    答案：A,B
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，
    期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)
    国务院期货监督管理机构、期货交易所、
    期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、
    期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)
    国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

  • 第15题：

    2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是( )。

    A.处违法所得10倍以下罚款
    B.没收违法所得，并处以25万元的罚款
    C.没收违法所得，并处以30万元的罚款
    D.没收违法所得，并处以200万元的罚款

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十五条第四项规定，挪用保证金的，应当没收所得，并处1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。任某违法得到30万元，并处30万元到150万元之间的罚款，故选项C正确。

  • 第16题：

    某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。关于事业单位期货交易的表述，正确的是（ ）。

    A.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
    B.该事业单位不得进行期货交易
    C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
    D.中国证监会可以对事业单位进行处罚

    答案：B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

  • 第17题：

    下列关于客户资产保护的表述，正确的有（　　）。

    A.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产
    B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
    C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
    D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。

  • 第18题：

    期货公司期货从业人员禁止挪用客户的期货保证金或者其他资产。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十五条，期货公司期货从业人员禁止挪用客户的期货保证金或者其他资产。故本题答案为A。

  • 第19题：

    下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有（）。

    • A、除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
    • B、期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产
    • C、期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
    • D、客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

    正确答案:A,D

  • 第20题：

    单选题
    2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）
    A

    任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

    B

    任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

    C

    任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

    D

    鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于某期货公司员工任某在任职期间挪用期货保证金的刑事责任的表述中，正确的是（  ）。
    A

    任某挪用期货保证金的行为属于个人行为，独立承担刑事责任

    B

    任某挪用期货保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

    C

    任某挪用期货保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

    D

    鉴于任某挪用的期货保证金子以返还，任某不承担刑事责任


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有（   ）。
    A

    与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    B

    任用不具备资格的期货从业人员

    C

    挪用客户保证金

    D

    向客户作获利保证，分享利益，共担风险


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题： 在该案例巾王某违犯了下列哪条规定？（　）
    A

    挪用客户保证金

    B

    违规划转客户保证金

    C

    收取保证金不入账

    D

    不按照规定接受客户委托


    正确答案： C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第二十九条第三款舰定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
    （一）依据客户的要求支付可用资金；
    （二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；
    （三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

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